Fondamenti giuridici e documentazione dell’attività della FINMA

I poteri sovrani della FINMA su banche, assicurazioni, borse, istituti finanziari e investimenti collettivi di capitale si fondano sulla Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari, nonché su varie leggi sui mercati finanziari. La FINMA regolamenta in maniera diretta mediante proprie ordinanze e circolari. Inoltre, informa gli assoggettati alla vigilanza tramite diversi canali e pubblica regolarmente documenti e contributi relativi alla propria attività e a importanti temi attinenti al diritto dei mercati finanziari.

Ogni azione della FINMA si basa su un corrispondente fondamento giuridico. Tali fondamenti sono contenuti nelle leggi sui mercati finanziari e nella Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari e vengono concretizzati nelle ordinanze del Consiglio federale e, all’occorrenza, nelle ordinanze della FINMA.

Leggi del Parlamento e ordinanze del Consiglio federale

Tutte le leggi e ordinanze rilevanti per il mercato finanziario sono varate dal Parlamento o dal Consiglio federale. La FINMA può prendere posizione nell’ambito della procedura legislativa e pubblicare le proprie prese di posizione

Ordinanze e circolari della FINMA

La FINMA emana ordinanze, solo se esplicitamente previsto dal legislatore, per disciplinare dettagli tecnici o fattispecie particolarmente dinamiche.


Inoltre, l’Autorità di vigilanza concretizza la propria prassi di vigilanza mediante l'emanazione di circolari FINMA. Prima di emanare o modificare un’ordinanza o una circolare, la FINMA svolge un’indagine conoscitiva preliminare tra i soggetti interessati.                

Finanzmarktregulierung: Hängige Vorhaben (Stand und Ausblick)

Ultima modifica: 24.09.2020 Dimensioni: 0,11  MB
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Comunicazioni FINMA sulla vigilanza

Tramite le comunicazioni FINMA sulla vigilanza l’Autorità di vigilanza mette a disposizione di un dato gruppo di assoggettati informazioni utili in modo flessibile, rapido, all’occorrenza ad hoc e trasparente o informa in merito ai potenziali rischi.

Pubblicazioni FINMA

Oltre al rapporto di gestione soggetto all’approvazione del Consiglio federale che svolge la funzione di rendiconto annuale, la FINMA pubblica rapporti su temi attinenti all'attività di vigilanza, relazioni e articoli, schede informative come pure statistiche e indicatori rivolti a un vasto pubblico.

 

Inoltre, la FINMA pubblica, in forma anonimizzata e sintetica, le sue decisioni in materia di enforcement come pure una selezione di decisioni dei tribunali in un'apposita banca dati (casuistica e decisioni di tribunali) nonché una selezione di decisioni in una specifica raccolta.

Temi della documentazione

Basi legali
Circolari
Indagini conoscitive
Prese di posizione della FINMA
Comunicazioni FINMA sulla vigilanza
Pubblicazioni della FINMA
Selezione di decisioni

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