Il mercato finanziario è disciplinato da varie leggi e ordinanze

I poteri sovrani della FINMA su banche, assicurazioni, infrastrutture del mercato, commercianti di valori mobiliari e investimenti collettivi di capitale hanno la loro base legale nella Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari, nonché nelle varie leggi sui mercati finanziari e nelle ordinanze di esecuzione.

Ciascuna azione della FINMA si basa su un relativo fondamento giuridico. Per la FINMA stessa, il fondamento giuridico è costituito dalla Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari.

Altri principi di diritto prudenziale sono reperibili nei seguenti testi legislativi:

Spesso le basi legali sono sancite da ordinanze del Consiglio federale o della FINMA, tra cui, per esempio, l’Ordinanza sulle banche per quanto riguarda le banche, e l’Ordinanza sugli audit dei mercati finanziari per quanto concerne l’attività di audit.