Jede Handlung der FINMA basiert auf einer entsprechenden Rechtsgrundlage. Für die FINMA selbst legt das Finanzmarktaufsichtsgesetz das rechtliche Fundament.
Weitere aufsichtsrechtliche Grundlagen sind zu finden im:
Bankengesetz für Banken
Versicherungsaufsichtsgesetz und Versicherungsvertragsgesetz für Versicherungen
Finanzdienstleistungsgesetz für Finanzdienstleister und Kundenberater
Kollektivanlagengesetz für Fonds
Geldwäschereigesetz für alle Finanzmarktteilnehmer
Pfandbriefgesetz für Pfandbriefe
Oft werden die gesetzlichen Rechtsgrundlagen in Bundesratsverordnungen oder in FINMA-Verordnungen konkretisiert.