Verschiedene Gesetze und Verordnungen regeln den Finanzmarkt

Jede Handlung der FINMA basiert auf einer entsprechenden Rechtsgrundlage. Für die FINMA selbst legt das Finanzmarktaufsichtsgesetz das rechtliche Fundament.

Weitere aufsichtsrechtliche Grundlagen sind zu finden im:

• Bankengesetz für Banken

• Versicherungsaufsichtsgesetz und Versicherungsvertragsgesetz für Versicherungen

• Finanzdienstleistungsgesetz für Finanzdienstleister und Kundenberater

• Finanzmarktinfrastrukturgesetz für Finanzmarktinfrastrukturen
• Finanzinstitutsgesetz für Finanzinstitute
• Aufsichtsorganisationenverordnung für Aufsichtsorganisationen

• Kollektivanlagengesetz für Fonds

• Geldwäschereigesetz für alle Finanzmarktteilnehmer

• Pfandbriefgesetz für Pfandbriefe

Oft werden die gesetzlichen Rechtsgrundlagen in Bundesratsverordnungen oder in FINMA-Verordnungen konkretisiert.