Diritti e doveri degli interessati

In conformità ai principi generali del diritto costituzionale e amministrativo, nel quadro della sua attività di enforcement la FINMA provvede a un trattamento leale ed equo delle persone interessate.

In ogni fase delle indagini, la FINMA informa le parti coinvolte nel procedimento in merito ai loro diritti e doveri. I diritti e i doveri delle parti e di altre persone coinvolte in un procedimento di enforcement sono disciplinati dalla Legge federale sulla procedura amministrativa e dalle pertinenti leggi sui mercati finanziari.

Di seguito è riportato un elenco dei principali diritti e doveri delle persone interessate da un’attività di enforcement.

Autore della segnalazione

  • Se viene a conoscenza di infrazioni o violazioni delle leggi sui mercati finanziari, la FINMA prende atto della relativa segnalazione. È possibile segnalare la fattispecie, all’occorrenza allegando i relativi mezzi di prova, tramite lettera (Laupenstrasse 27, 3003 Bern), per e-mail (questions@finma.ch) o direttamente sul sito Internet della FINMA.

  • Gli autori della segnalazione non hanno alcun diritto d’informazione e non vengono informati sull’esito di una denuncia.

  • I destinatari di un questionario della FINMA o di altre richieste informali in caso di sospetto dell’esercizio di un’attività illecita
  • sono per legge tenuti a fornire informazioni complete, conformi alla verità e documentate.

Parti del procedimento

Un procedimento di enforcement può essere avviato nei confronti di una società o di una persona fisica. L’avvio del procedimento nei confronti di una persona fisica viene sempre notificato a quest’ultima personalmente.

Le parti del procedimento

  • hanno il diritto di farsi rappresentare da un avvocato nel corso dell’intero procedimento;

  • hanno il diritto d’informazione relativamente all’avvio del procedimento, alla fattispecie constatata e ai possibili provvedimenti;

  • hanno il diritto di prendere posizione sulla fattispecie constatata e di esprimersi in merito ai possibili provvedimenti da adottare;

  • hanno il diritto di consultare gli atti e sono autorizzati a richiedere, dietro fattura, copie degli atti. A tale scopo devono rivolgersi preventivamente ai collaboratori incaricati;

  • hanno il diritto di richiedere mezzi di prova, di partecipare agli interrogatori di persone informate sui fatti o di testimoni e di porre domande complementari;

  • in qualità di destinatari della decisione hanno il diritto di presentare ricorso presso il Tribunale amministrativo federale;

  • non hanno il diritto di essere sentiti oralmente da parte della FINMA, la quale decide di volta in volta in merito alle relative richieste;

  • sono tenute a trasmettere alla FINMA le informazioni e i documenti richiesti;

  • sono tenute a presentarsi alle convocazioni della FINMA e a rispondere in maniera veritiera alle domande poste da quest’ultima;

  • sono tenute a garantire all’incaricato dell’inchiesta l’accesso ai loro locali e a fornirgli tutte le informazioni e i documenti necessari all’adempimento dei suoi compiti;

  • sono tenute a sostenere i costi del procedimento.  

Persone informate sui fatti e testimoni

  • Le persone informate sui fatti e i testimoni sono tenuti a presentarsi alle convocazioni della FINMA e a rispondere alle sue domande.

  • In qualità di terzi interessati dal procedimento, i testimoni non hanno il diritto di consultazione degli atti né di essere rappresentati da un avvocato.

  • Dietro presentazione di una richiesta motivata, i testimoni hanno diritto a un’indennità.

I creditori o le parti lese di società che sono in liquidazione o in fallimento

  • devono notificare alla FINMA le insinuazioni dei crediti dietro presentazione dei necessari mezzi di prova.

Guide pratiche

Documenti di supporto

Per rispondere alle richieste di informazioni concernenti l’ambito della vigilanza sui mercati:

Template Codice Identificativo Personale

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Template corso degli eventi

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