Categorizzazione

I titolari dell’autorizzazione secondo la LInFi e la LICol sottostanno alla vigilanza della FINMA orientata al rischio, che si articola in cinque categorie di vigilanza. Oltre che da queste categorie, l'intensità della vigilanza e gli strumenti utilizzati vengono determinati anche dal rating periodico.

Di conseguenza, i titolari dell’autorizzazione sono assegnati a una categoria di vigilanza specifica e sorvegliati in funzione del rischio che essi rappresentano per i creditori e gli assicurati, nonché per l'intero sistema e la reputazione della piazza finanziaria svizzera. La categoria 1 comprende i titolari estremamente grandi, importanti e complessi con rilevanza globale e rischi molto elevati. Le categorie successive, fino alla categoria 5, rappresentano un potenziale di rischio d’importanza decrescente.

Titolari dell’autorizzazione secondo la LinFi e la LICol: categorie di rischio da 4 a 5

I titolari dell’autorizzazione secondo la LInFi e la LICol rientrano nelle categorie di vigilanza 4 e 5. La categoria di vigilanza 4 comprende le direzioni dei fondi ed i gestori di investimenti collettivi di capitale purché gli attivi gestiti e/o amministrati superino i CHF 30 Mrd. Al di là dell'assegnamento ad una categoria di vigilanza, ogni titolare riceve periodicamente una notazione, che riflette la valutazione della FINMA in merito alla situazione attuale dell'assoggettato, soprattutto in relazione alla sua situazione finanziaria, alla sua organizzazione, ai prodotti gestiti e/o amministrati ed al rispetto delle regole di condotta sul mercato.