La Circolare «Trasmissione diretta» è entrata in vigore il 1° gennaio 2017. Essa disciplina lo scambio diretto, giuridicamente sicuro e tempestivo di informazioni tra gli assoggettati e le autorità estere. Già al momento della sua adozione, la FINMA aveva annunciato che la circolare sarebbe stata sottoposta a revisione due anni dopo la sua entrata in vigore. La FINMA ha pertanto condotto da luglio a settembre 2019 una valutazione ex post, nel quadro della quale gli ambienti interessati hanno condiviso le esperienze finora maturate con la circolare e avanzato proposte di miglioramento. La FINMA ha analizzato le prese di posizione pervenute e, sulla base di esse, sottopone ora la circolare a revisione parziale (cfr. rapporto di valutazione ex post e rapporto esplicativo in lingua francese).
Punti chiave della revisione parziale
Con l'attuale progetto di revisione parziale della circolare, la FINMA tiene conto della richiesta degli assoggettati di ampliare la lista delle autorità estere aventi capacità di assistenza amministrativa. D’ora in poi,la lista includerà anche le autorità estere con le quali la FINMA ha stipulato un accordo di cooperazione bilaterale adeguato per l’assistenza amministrativa. Inoltre, la FINMA precisa singoli numeri marginali, in particolare afferenti al processo di notifica delle trasmissioni pianificate. Le corrispondenti modifiche alla circolare concernono primariamente chiarimenti e semplificazioni.
Contatto
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