1. Informazioni generali

1.1 Dati dell’autorità di vigilanza sui mercati finanziari richiedente

Autorità di vigilanza sui mercati finanziari:*

Indirizzo:*

Casella postale:

Numero postale di avviamento:

Località:

Paese:*

1.2 Informazioni di contatto e numero di riferimento

Il Suo numero di riferimento:

Nome della persona di contatto:*

E-mail:*

Telefono:

2. Dati formali e materiali

2.1 Informazioni sulle competenze dell’autorità di vigilanza sui mercati finanziari richiedente

Competenza per lo svolgimento dell’indagine (base/i legale/i); si prega di fornire il testo o il link alla/e disposizione/i di legge):*

Base della richiesta di verifica dell’idoneità:*

MoU bilaterale con la FINMA

IOSCO MMoU

IOSCO EMMoU

Altro

Titolo e data del MoU:

Altra base:

2.2 Contesto della richiesta

Si prega di descrivere il contesto della richiesta:*

2.3 Dati sulla persona/società

Nome della persona/società:*

Data di nascita (se persona):

Indirizzo:

Altro:

Legame della persona/società con la Svizzera:*

La persona ha domicilio in Svizzera

La società ha domicilio in Svizzera

La società è un istituto autorizzato in Svizzera

Altra base

Si prega di specificare 'Altra base' qui.

2.4 Informazioni richieste (idoneità, fit and proper)

Si prega di elencare le informazioni necessarie relative alla persona e/o alla società in questione:*

2.5 Specialità e confidenzialità

Specialità e riservatezza (a seconda della base indicata al punto 2.1 sopra):*

MoU bilaterale con la FINMA: Il trattamento confidenziale come pure la finalità delle informazioni secondo il MoU bilaterale applicabile sono assicurati espressamente.oU werden ausdrücklich zugesichert.

IOSCO MMoU: Il trattamento confidenziale secondo l‘art. 11 IOSCO MMoU come pure la finalità delle informazioni secondo l‘Art. 10 IOSCO MMoU sono assicurati espressamente.

IOSCO EMMoU: Il trattamento confidenziale secondo l‘art. 7 IOSCO EMMoU come pure la finalità delle informazioni secondo l‘Art. 6 IOSCO EMMoU sono assicurati espressamente.

Altro base: Il trattamento confidenziale delle informazioni come pure il loro utilizzo esclusivo per l‘esecuzione delle leggi sui mercati finanziari nel quadro dello scopo indicato nella domanda sono assicurati espressamente.

Altre osservazioni:

2.6 Riferimento a trustee e gestore patrimoniale o intermediario finanziario

Si tratta di un trustee o di un gestore patrimoniale?*

Si tratta di un intermediario finanziario?*

2.6.1 Trustee e gestori patrimoniali: consenso alla raccolta di informazioni presso un organismo di vigilanza*I trustee e i gestori patrimoniali sono autorizzati dalla FINMA. La vigilanza continua presso diversi trustee e gestori patrimoniali avviene attraverso un organismo di vigilanza (OV) autorizzato e assoggettato alla vigilanza della FINMA. L’autorità richiedente è d’accordo con il fatto che la FINMA raccolga le informazioni richieste presso l’OV. La FINMA rammenta all’OV che le informazioni rese note all’OV sono confidenziali e possono essere utilizzate esclusivamente per l’esecuzione delle leggi sui mercati finanziari. La FINMA non divulga l’identità dell'autorità richiedente né la richiesta di verifica dell’idoneità all’OV.Ulteriori informazioni riguardanti gli OV sono disponibili sulla nostra homepage (link nella casella informativa in cima a questa pagina).

Consenso che la FINMA raccolga le informazioni richieste presso l’OV

Nessun consenso alla raccolta di informazioni presso l’OV.

2.6.1 2.8 Intermediari finanziari: consenso alla raccolta di informazioni presso un organismo di autodisciplina*Gli intermediari finanziari non sono istituti finanziari autorizzati e assoggettati alla vigilanza della FINMA, bensì membri di organismi di autodisciplina (OAD) di diritto privato assoggettati alla vigilanza. La Legge sul riciclaggio di denaro sancisce che gli intermediari finanziari devono affiliarsi a un OAD, incaricato di vigilare sul rispetto degli obblighi di diligenza al fine di prevenire e impedire il riciclaggio di denaro. L’autorità richiedente è d’accordo con il fatto che la FINMA raccolga le informazioni richieste presso l’OAD. La FINMA rammenta all’OAD che le informazioni rese note all’OAD sono confidenziali e possono essere utilizzate esclusivamente per l’esecuzione delle leggi sui mercati finanziari. La FINMA non rende nota l’identità dell’autorità richiedente nonché la richiesta di verifica dell’idoneità nei confronti dell’OAD.Ulteriori informazioni riguardanti gli OAD ssono disponibili sulla nostra homepage (link nella casella informativa in cima a questa pagina).

Consenso alla raccolta di informazioni richieste presso l’OAD.

Nessun consenso alla raccolta di informazioni presso l’OAD.

2.7 Ulteriori osservazioni

Osservazioni:

Qui è possibile fornire ulteriori spiegazioni sui singoli punti.2.8 AllegatiSi prega di caricare l’eventuale documentazione rilevante ai fini della richiesta:

Caricamento file:

Richieste di verifica dell’idoneità (fit and proper) da autorità estere

1. Informazioni generali

2. Dati formali e materiali