La statunitense Securities and Exchange Commission (SEC) ha ripreso a esaminare le domande di istituti svizzeri assoggettati alla FINMA che intendono operare negli Stati Uniti come Registered Investment Advisers (RIA).
Gli istituti svizzeri che offrono servizi di consulenza in investimenti e di gestione patrimoniale e intendono svolgere attività transfrontaliere negli Stati Uniti devono registrarsi presso la SEC. Da diversi anni la SEC aveva sospeso l’esame di nuove domande di registrazione.
A seguito dei colloqui condotti con la FINMA, la SEC torna a esaminare da subito le domande, nuove e pendenti, di istituti svizzeri. In conformità al quadro giuridico svizzero nonché alla legislazione statunitense, la SEC ha chiarito le modalità delle verifiche (trasmissione diretta di informazioni secondo l’art. 42c LFINMA e controlli in loco secondo l’art. 43 LFINMA) dei RIA assoggettati alla FINMA.
Per maggiori informazioni sulla cooperazione in materia di vigilanza, gli istituti interessati che hanno ottenuto un’autorizzazione dalla FINMA possono rivolgersi al seguente indirizzo: ria@finma.ch.
Cooperazione internazionale
La cooperazione e l'intesa tra le competenti autorità di vigilanza è un importante presupposto per consentire agli istituti finanziari di svolgere attività transfrontaliere. Nell’ambito del suo mandato e delle possibilità offerte dal diritto prudenziale svizzero, la FINMA può prestare assistenza amministrativa e si adopera per assicurare una cooperazione efficace in materia di vigilanza con le autorità estere.
