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16 ottobre 2012
Notizia

Domande frequenti (FAQ) sul tema «Alta direzione di banche e commercianti di valori mobiliari»

I requisiti dell'organo incaricato dell'alta direzione di una banca sono elevate. Nelle nuove domande frequenti (FAQ) per gli assoggettati, la FINMA spiega le sue aspettative.
L'organo responsabile dell'alta direzione è l'istanza suprema di gestione e controllo di una banca o di un commerciante di valori mobiliari e assume dunque una funzione centrale in materia di garanzia dell'irreprensibilità. Di conseguenza, le aspettative della FINMA nei confronti dell'alta direzione e dei suoi membri sono elevate.

Nella prassi di vigilanza sorgono spesso domande di interpretazione relative alla composizione, ai compiti e al funzionamento dell'organo incaricato dell'alta direzione. Nelle nuove FAQ per gli assoggettati, la FINMA risponde alle domande frequenti in materia. Questo elenco di domande e risposte dal titolo «Alta direzione di banche e commercianti di valori mobiliari» è destinato alle banche, ai commerciati di valori mobiliari, ai gruppi finanziari e ai conglomerati finanziari.