Trasmissioni di dati nell’EHP

In questa pagina gli intermediari finanziari, le società di audit e gli organismi di vigilanza (OV) trovano informazioni specifiche e indicazioni utili relative alla trasmissione di dati sulla Piattaforma di rilevamento e di richiesta (EHP).

Forme di trasmissioni di dati

Si distinguono diversi tipi di trasmissione di dati:

trasmissioni di dati basate su moduli
trasmissioni di dati basate su file XML
trasmissioni di dati basate su file Excel

Una trasmissione di dati basata su moduli può consentire, per esempio, di scaricare, compilare e infine ricaricare il modulo come file XML o Excel. Queste funzioni sono tuttavia configurate dalla FINMA per ogni modello di trasmissione di dati e non sono sempre tutte disponibili. Le trasmissioni di dati funzionano come i rilevamenti.

Modello di stato per le trasmissioni di dati

Durante il processo, la trasmissione di dati passa attraverso vari stati, spiegati dettagliatamente di seguito.

Stato	Descrizione
In fase di elaborazione	Una volta che è stata approntata da un manager dell’intermediario finanziario, la trasmissione di dati si trova inizialmente nello stato «in fase di elaborazione». È possibile elaborare i moduli. È possibile caricare allegati. Sintanto che si trova in questo stato, la FINMA non può prendere visione dei dati da trasmettere.
Cancellata	Lo stato «in fase di elaborazione» può essere cambiato in «cancellata». In questo stato le trasmissioni di dati non possono più essere elaborate. Sintanto che si trovano in questo stato, la FINMA non può prenderne visione.
Esame della società di audit/dell’OV	Alcune trasmissioni di dati richiedono o consentono un’interazione con terzi. Le trasmissioni di dati che sono inoltrate per l’«esame della società di audit/dell’OV» consentono alla società di audit e all’OV di prenderne visione e di confermarle (approvazione) o respingerle (rifiuto). Sintanto che si trovano in questo stato, la FINMA non può prenderne visione.
In fase di esame presso la FINMA	I dati sono stati trasmessi alla FINMA. Ora non possono più essere elaborati.
Ritirata	Le trasmissioni di dati inoltrate per errore possono essere ritirate. Le trasmissioni con lo stato «ritirata» non possono essere nuovamente inoltrate alla FINMA.
Stornata	Se una trasmissione di dati è stata ritirata dall’intermediario finanziario, la FINMA può concludere il processo e stornare la trasmissione di dati.
In fase di correzione	La FINMA ha rinviato la trasmissione di dati all’intermediario finanziario per la correzione. Il modulo può essere rielaborato. È possibile ricaricare gli allegati. Una trasmissione di dati che si trova nello stato «in fase di correzione» deve essere reinoltrata prima della rielaborazione da parte della FINMA, poiché la FINMA non può prenderne visione in questo stato.
Approvata	La trasmissione di dati è stata approvata dalla FINMA.
Approvata e conclusa	Se la FINMA ha concluso tutte le verifiche relative alla trasmissione di dati, questa passa allo stato «approvata e conclusa».
Respinta e conclusa	Se viene respinta dalla FINMA, la trasmissione di dati passa nello stato «respinta e conclusa». Non è possibile reinoltrarla.