Interfaccia utente e funzioni per rilevamenti e trasmissioni di dati

Inoltra il singolo rilevamento o la singola trasmissione di dati alla FINMA.

Prima dell’inoltro occorre assicurare che:

• il modulo sia stato compilato integralmente e correttamente,

• siano presenti tutti gli allegati che in quel momento devono essere inoltrati alla FINMA,

• tutti gli allegati necessari siano attribuiti all’occorrenza alla corrispondente categoria,

• ogni bollettino di consegna richiesto sia firmato e inoltrato per via elettronica o in forma cartacea con i documenti necessari,

• nella consegna per via elettronica sia inoltrato direttamente alla FINMA un bollettino di consegna firmato con una firma elettronica valida mediante la funzione «Inoltra elettronicamente» nel rilevamento singolo,

• nell’invio in forma cartacea sia inoltrato alla FINMA un bollettino di consegna firmato a mano insieme agli eventuali allegati anch’essi firmati a mano.

Convalida il singolo rilevamento.

Questo stato consente di segnalare alle persone coinvolte che il singolo rilevamento è pronto per essere trasmesso, tuttavia può continuare a essere elaborato.

Apre una finestra popup. Il manager dell’intermediario finanziario o l’auditor responsabile di una società di audit o di un OV può autorizzare altri collaboratori per il dossier in questa finestra.

Gli operatori o gli auditor autorizzati non possono inoltrare un singolo rilevamento o una trasmissione di dati, attribuirli a un altro soggetto o attivare la modalità di supporto.

Questo pulsante appare soltanto se la FINMA ammette per il singolo rilevamento l’interazione supportata dal sistema tra l’intermediario finanziario e la società di audit o l’OV.

Il pulsante apre una finestra popup, nella quale è possibile trasferire il singolo rilevamento o la trasmissione di dati all’altro soggetto.

Il sistema consente di scegliere il destinatario (società di audit o OV) e di redigere un eventuale messaggio. Il destinatario riceve quindi una notifica per e-mail.

Il trasferimento e il messaggio vengono protocollati nella sezione «Notifiche» del singolo rilevamento o della trasmissione di dati.

Apre una pagina con i dettagli sul singolo rilevamento (p. es. data di inoltro, proroga del termine ecc.).

Genera una versione aggiornata del bollettino di consegna. Il bollettino di consegna può essere generato solo dopo che è stato inoltrato un singolo rilevamento (se si tratta di un rilevamento con bollettino di consegna).

Apre una finestra popup nella quale può essere caricato il bollettino di consegna provvisto di firma elettronica qualificata. Il sistema verifica se è presente una firma elettronica qualificata. Infine il bollettino di consegna viene trasmesso automaticamente alla FINMA.

Apre una finestra popup in cui è possibile scaricare tutti i moduli, gli allegati e i file del rilevamento o della trasmissione di dati in questione.

Il sistema crea una conferma dello stato della trasmissione di dati in questione nella quale figurano lo stato, l’orario, l’autorizzazione e il nome della trasmissione di dati.

La trasmissione di dati in questione viene trattata in modo confidenziale. Solo le persone autorizzate e l’autore possono consultare la trasmissione di dati. Tutti gli altri utenti non possono più prendere visione della trasmissione di dati.

Stato del modulo:

• convalidato: tutti i campi obbligatori e le regole di plausibilità sono rispettati. Il modulo può essere trasmesso alla FINMA insieme con gli altri documenti).

• Non convalidato: i dossier con un modulo che si trovi in questo stato non possono essere trasmessi.

Apre il modulo. A seconda dello stato e dell’autorizzazione, si apre una versione HTML, che può essere elaborata, oppure una versione in sola lettura che può essere esportata come PDF.

Possibili funzioni (se rilasciate dalla FINMA) per l’esportazione in file Excel e/o XML.

Possibili funzioni (se rilasciate dalla FINMA) per l’importazione in file Excel e/o XML.

Visualizza le modifiche apportate alla trasmissione di dati precedentemente autorizzata dello stesso modello.

Questo pulsante consente di modificare la lingua nel modulo. Tutti i moduli sono disponibili in tedesco e francese, parzialmente anche in italiano e inglese.

Un modulo può essere elaborato solo da una persona alla volta. Con il pulsante «Rinnova il diritto di accesso» l’utente può prolungare di 30 minuti l’accesso esclusivo al modulo. Con il pulsante «Sospendi il diritto di accesso» la persona può cedere il diritto di accesso esclusivo.

I moduli sono spesso suddivisi in capitoli e sezioni. Con questo elemento è possibile navigare tra i capitoli.

Il modulo modificabile come file PDF può essere preparato (con o senza avvertenze) e salvato o stampato in formato PDF.

Questa funzione verifica se il modulo è stato compilato correttamente dal punto di vista tecnico. I campi compilati che violano le regole di plausibilità sono evidenziati in rosso nella parte inferiore del modulo. Cliccando su una riga dell’elenco di errori, nella parte superiore del modulo viene visualizzata la domanda non compilata correttamente.

Un modulo non compilato correttamente e in ogni sua parte può essere salvato e chiuso in qualunque momento. In questo caso il modulo si trova nello stato «non convalidato», pertanto non può essere inoltrato.

Importante:se la funzione non rileva errori, tutti i campi sono stati compilati correttamente dal punto di vista tecnico. In questo caso il sistema non segnala che il modulo è compilato correttamente e non fornisce alcun riscontro. Quando viene chiuso il programma di editor del modulo, il modulo ha lo stato «convalidato». Così l’utente capisce che il modulo è pronto per essere inoltrato alla FINMA.

Le trasmissioni di dati sono salvate.

Le trasmissioni di dati sono salvate e l’editor del modulo viene chiuso. L’utente torna alla visualizzazione dettagliata.

Il programma di editor del modulo viene chiuso. Se l’utente non ha precedentemente salvato le sue trasmissioni di dati, il sistema chiede la conferma dell’operazione. Se non sono salvati, i dati immessi sino a quel momento vanno persi.

L’allegato contiene una firma elettronica, che non è ancora stata inviata elettronicamente.

L’allegato contiene una firma elettronica, che non ha potuto essere inviata elettronicamente.

L’allegato contiene una firma elettronica e l’invio elettronico è riuscito.

Utente, che ha caricato l’allegato. Dal momento che gli allegati sono caricati nell’EHP mediante un’interfaccia, qui appare un utente di sistema (p.es. «Sistema EHP»).

Ogni cambiamento di stato è protocollato con

• l’utente che attiva il cambiamento di stato,
• il nuovo stato.
  

La FINMA può prendere visione di queste informazioni.

Apre una finestra popup nella quale può essere scritto un messaggio per altri collaboratori addetti al singolo rilevamento. Il messaggio è elencato nella sezione «Notifiche». La funzione «Attribuzione compiti» può essere utilizzata dagli intermediari finanziari o dalla società di audit/(OV), senza che la FINMA possa visionare la comunicazione.

Ogni modifica delle autorizzazioni viene protocollata.

Questa informazione è visionabile dalla FINMA.

I testi lunghi sono raffigurati in forma abbreviata.

Dai tre puntini si apre una finestra popup, che presenta l’intero testo.