Affinché possa verificare l'irreprensibilità, la FINMA deve disporre della documentazione necessaria. Essa comprende indicazioni sulla nazionalità, sul domicilio, sulle partecipazioni qualificate in altre società e sui procedimenti pendenti e conclusi, un curriculum vitae firmato dalla persona interessata come pure un estratto del casellario giudiziale e un estratto del registro delle esecuzioni o un'attestazione equivalente per le persone straniere.