Collaborazione sul piano nazionale

La Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari prevede la collaborazione e il coordinamento della FINMA con le autorità nazionali. In particolare sussistono punti di contatto con le autorità penali di Confederazione e Cantoni, ma anche con altre autorità nazionali.

Le competenze della FINMA sono limitate alla vigilanza sui mercati finanziari e quindi all’attività di diritto amministrativo. La FINMA non è un’autorità penale; la competenza penale spetta unicamente alle autorità federali e cantonali competenti. Ci sono tuttavia punti di contatto che presuppongono una collaborazione fra le autorità e il coordinamento delle procedure di vigilanza e dei procedimenti penali.

Collaborazione con le autorità penali

A seconda della base legale, la FINMA collabora con le seguenti autorità:

  • Ministero pubblico della Confederazione (competente del perseguimento dei reati ai sensi della Legge sulle borse)

  • Dipartimento federale delle finanze (DFF) (competente del perseguimento di reati penali ai sensi della Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari e delle leggi sui mercati finanziari, esclusi i delitti borsistici)

  • Autorità penali cantonali (perseguimento di reati di carattere generale, come appropriazione indebita, truffa e falsificazione di documenti ai sensi del Codice penale svizzero).

La collaborazione prevede per esempio la trasmissione di atti e informazioni e la consegna dei mezzi di prova. Inoltre, devono essere esercitati gli obblighi di dichiarazione e di denuncia sanciti dalla legge. Se constata violazioni di disposizioni penali rilevanti, la FINMA è infatti tenuta a informare le autorità di perseguimento penale competenti. Nel singolo caso può anche rifiutare la collaborazione, per esempio se non risulta compatibile con gli obiettivi della vigilanza sui mercati finanziari. Per ulteriori informazioni rinviamo alle “Linee guida per l'assistenza giudiziaria nei confronti delle autorità penali svizzere” della FINMA.

Altre autorità

Oltre alle autorità penali, la FINMA collabora anche con altre autorità svizzere. Le principali sono:

  • Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS)

  • Segreteria di Stato dell’economia (SECO)

  • Banca nazionale svizzera (BNS)

  • Autorità federale di sorveglianza dei revisori (ASR)

  • Commissione delle offerte pubbliche di acquisto (COPA)

La collaborazione e lo scambio avvengono in conformità alle leggi sui mercati finanziari e ad altre leggi specifiche alle autorità.