Geschäftsbereich Märkte

Der Geschäftsbereich Märkte ist verantwortlich für die Aufsicht über Finanzmarktinfrastrukturen und den Parabankensektor. Er nimmt Aufsichtsaufgaben im Zusammenhang mit der Bekämpfung der Geldwäscherei und Einhaltung der Verhaltensregeln gegenüber Kunden im Anlagebereich (Suitability) wahr. Daneben ist der Geschäftsbereich zuständig für die Anerkennung von Ratingagenturen zur aufsichtsrechtlichen Verwendung ihrer Ratings. Weiterhin sind im Geschäftsbereich Märkte die Gruppe Accounting und die Stelle zur Koordination der Zusammenarbeit mit den Prüfgesellschaften angegliedert.

Der Geschäftsbereich Märkte hat ein breites Aufgabengebiet, das von der Aufsicht über Finanzmarktinfrastrukturen über die Anerkennung von Ratingagenturen bis zur Geldwäschereibekämpfung reicht.

Organigramm Geschäftsbereich Märkte

Aufsicht Parabankensektor

Die Gruppe «Aufsicht Parabankensektor» beaufsichtigt die anerkannten Selbstregulierungsorganisationen (SRO) im Bereich der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Dazu gehören insbesondere die Genehmigung der Mutationen der Reglemente und der stetige Austausch mit den SRO zur Prüftätigkeit bei den ihnen angeschlossenen Finanzintermediären. Anhand von Mitgliederstruktur, Organisation oder Aufsichtspolitik werden die SRO in Risikokategorien eingeteilt. 

Die Gruppe ist weiter für die Bewilligung und Aufsicht der direkt unterstellten Finanzintermediäre (DUFI) zuständig. Sie prüft, ob diese die Bewilligungsvoraussetzungen dauerhaft erfüllen und den gesetzlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäscherei nachkommen. Die Aufsicht über die DUFI erfolgt risikoorientiert. 

Geldwäschereibekämpfung und Suitability

Die Gruppe «Geldwäschereibekämpfung und Suitability» bildet das Kompetenzzentrum der FINMA für den Kampf gegen die Geldwäscherei sowie für die Einhaltung der Verhaltensregeln gegenüber Kunden im Anlagebereich (Suitability). Als Querschnittsfunktion unterstützt die Gruppe die Aufsicht über alle Geschäftsbereiche der FINMA hinweg, bearbeitet in ihrem Bereich internationale Fragestellungen und nimmt Regulierungsaufgaben wahr.

Aufsicht Finanzmarktinfrastrukturen

Nach dem Börsengesetz sind Börsen und Effektenhändler einer Bewilligungspflicht und Aufsicht unterstellt. Ausserdem kann der Betreiber eines Zahlungs- und Effektenabwicklungssystems dem Bankengesetz oder dem Börsengesetz unterstellt werden. Entsprechend kann ihm seitens der FINMA eine Bank- oder Effektenhandelsbewilligung erteilt werden. 

Das schweizerische System der Börsenaufsicht beruht auf dem Prinzip der Selbstregulierung. Aufsichtsrechtliche Funktionen werden in verschiedenen Bereichen an Selbstregulierungsorganisationen delegiert. Die bewilligten Börsen übernehmen in diesem Sinne weitgehende Zulassungs- und Überwachungsfunktionen. Die Gesetzgebung unterscheidet in- und ausländische Börsen sowie börsenähnliche Einrichtungen.

Ratingagenturen

Beaufsichtigte Institute (Banken, Effektenhändler, Versicherungen) können für die Erfüllung aufsichtsrechtlicher Anforderungen im Rahmen der Finanzmarktgesetze auf Ratings anerkannter Ratingagenturen zurückgreifen. Die Anerkennung von Ratingagenturen zur aufsichtsrechtlichen Verwendung ihrer Ratings obliegt dem Geschäftsbereich Märkte. 

Accounting

Die Gruppe «Accounting» ist in der FINMA für die integrierte Betreuung aller Rechnungslegungsfragen verantwortlich. In dieser Funktion berät und unterstützt sie die übrigen Geschäftsbereiche in Fragen zu nationalen und internationalen Rechnungslegungsstandards, die die FINMA herausgegeben hat oder die von den beaufsichtigten Instituten verwendet werden. Neben der internen Beratung fungiert diese Gruppe auch als Ansprechstelle für externe Anfragen zur Rechnungslegung.

Koordination Prüfwesen 

Die FINMA regelt im Rahmen der vom Bundesrat erhaltenen Ermächtigung (FINMA-PV) den Inhalt und die Durchführung der Prüfung sowie die Form der Berichterstattung (FINMA-RS 2013/3). Prüfgesellschaften sind somit als verlängerter Arm der FINMA tätig und arbeiten nach den Vorgaben der FINMA. Sie sind von der RAB überwacht. Die zentrale Stelle für die Koordination von Fragen zum Prüfwesen und für die Zusammenarbeit mit der RAB besteht innerhalb der FINMA im Geschäftsbereich Märkte. 

 

Organigramm Geschäftsbereich Märkte

Zuletzt geändert: 01.10.2017 Grösse: 0,02  MB
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