2017-21
| Partie | natürliche Person A |
|---|---|
| Domaine | Prestataires de services financiers exerçant sans droit |
| Thème | Exercice sans droit de l’activité de négociant en valeurs mobilières |
| Résumé | B übernahm als Verwaltungsrätin und Geschäftsführerin grosse Mengen an Aktien einer Gesellschaft. Durch den Einsatz von diversen Vermittlern verkauften sowohl B in eigenem Namen als auch A, diese jedoch treuhänderisch für B, diese Aktien mittels «cold calls» erstmals auf dem Primärmarkt an über 100 Personen. A und B übten damit als Gruppe eine bewilligungspflichtige Effektenhändlertätigkeit ohne die erforderliche Bewilligung aus (Art. 10 BEHG). |
| Mesure | Publikation einer Unterlassungsanweisung für die Dauer von zwei Jahren (Art. 34 FINMAG) |
| Entrée en force | Eine Beschwerde gegen die Verfügung wurde vom Bundesverwaltungsgericht abgewiesen, vgl. Urteil BVGer B-2579/2017 vom 28.10.2019 (rechtskräftig) |
| Communication | - |
| Date de la décision | 16.03.2017 |
