FINMA-Bewilligung ist eine Eintrittskarte zum Finanzmarkt

Für viele Tätigkeiten im schweizerischen Finanzmarkt braucht es eine Bewilligung. In den meisten Bereichen wird diese durch die FINMA erteilt. In bestimmten Fällen können sich die Anbieter auch einer privaten Selbstregulierungsorganisation anschliessen.

Will eine Person oder ein Unternehmen Gelder von Anlegern entgegennehmen, Versicherungspolicen zeichnen oder Fonds auflegen bzw. verwalten, so braucht es dafür eine Bewilligung der FINMA. Eine Bewilligung erhält nur, wer die gesetzlichen Anforderungen erfüllt. Wer finanzielle Anforderungen nicht erfüllt, ungenügend organisiert ist, seine Besitzstrukturen nicht offenlegt oder einen zweifelhaften Ruf hat, wird im Bewilligungsprozess scheitern. Ist die Bewilligungshürde genommen, kann der Finanzmarktteilnehmer die Geschäftstätigkeit aufnehmen.

Die Bewilligung der FINMA zieht eine entsprechende Aufsicht nach sich. Die im Rahmen dieser Aufsicht ausgeübte Überwachung der FINMA ist unterschiedlich intensiv: Je nach gesetzlicher Grundlage reicht das Spektrum von einer umfassenden laufenden Überwachung bis zu einer reinen Registrierung ohne laufende Überwachung, im Rahmen derer die FINMA nur tätig wird, wenn sie konkrete Hinweise erhält.

Bewilligungsformen und Aufsichtsintensität

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Damit Sie überprüfen können, ob eine Person, ein Unternehmen oder ein Finanzprodukt über die notwendige Bewilligung verfügt, können Sie hier gezielt nach dem Namen bewilligter Banken, Versicherer oder kollektiver Kapitalanlagen suchen.

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Listen

Die FINMA führt Listen aller bewilligten Institute und Anlagefonds. Diese werden regelmässig aktualisiert. Es kann jedoch vorkommen, dass Beaufsichtigte die Bewilligung zur Geschäftstätigkeit erhalten haben, jedoch noch nicht auf der entsprechenden Liste aufgeführt sind, oder dass Beaufsichtigte noch als bewilligt aufgeführt sind, denen die Bewilligung zur Geschäftstätigkeit bereits entzogen worden ist.

Bewilligte Banken und Effektenhändler

Liste der von der FINMA bewilligten Raiffeisenbanken

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,11  MB
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Liste der von der FINMA bewilligten Raiffeisenbanken

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,2  MB
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Versicherer

Liste der von der FINMA bewilligten Versicherungskonzerne

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,1  MB
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Liste der von der FINMA bewilligten Versicherungskonzerne

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,14  MB
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Institute und Produkte nach Kollektivanlagengesetz (KAG)

Börsen

Geldwäschereibekämpfung

Im Bereich der Geldwäschereibekämpfung werden bestimmte Beaufsichtigte direkt durch die FINMA überwacht (DUFI); sie sind auf einer Liste aufgeführt. Daneben sieht das Geldwäschereigesetz (GwG) auch die Möglichkeit einer indirekten Beaufsichtigung durch eine Selbstregulierungsorganisation (SRO) vor. Über die Mitgliedersuche sehen Sie, ob ein Finanzintermediär Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation SRO ist.

Liste der Gruppengesellschaften

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,11  MB
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Liste der Gruppengesellschaften

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,24  MB
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Liste der Selbstregulierungsorganisationen (SRO)

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,1  MB
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Liste der Selbstregulierungsorganisationen (SRO)

Zuletzt geändert: 25.08.2016 Grösse: 0,15  MB
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Prüfgesellschaften

Bezüglich der Zulassungen von Prüfgesellschaften konsultieren Sie bitte das aktuelle Register der Revisionsaufsichtsbehörde

Ratingagenturen

Liste der Ratingagenturen, die von der FINMA anerkannt sind

Zuletzt geändert: 16.03.2012 Grösse: 0,12  MB
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Konkordanztabellen

Zuletzt geändert: 30.01.2013 Grösse: 0,25  MB
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Securitisation – Konkordanztabelle IRB

Zuletzt geändert: 30.01.2013 Grösse: 0,12  MB
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Versicherungsvermittler

Versicherungsvermittler sind Personen, die zum Beispiel im Interesse von Versicherungsunternehmen Versicherungsverträge anbieten. Versicherungsvermittler werden von der FINMA nicht überwacht, sie können sich aber in einem von der FINMA geführten Register einschreiben. Für ungebundene Versicherungsvermittler ist der Registereintrag obligatorisch. Versicherungsvermittler, die für Versicherungsgesellschaften arbeiten, haben das Recht, sich ins Register eintragen zu lassen.

Kontakt

Im Zweifelsfall können Sie sich an folgende Adresse wenden, um zu erfahren, ob ein Anbieter im Besitz der notwendigen Bewilligung für seine Geschäftstätigkeit ist:

Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Bern
Tel. +41 31 327 91 00
Fax +41 31 327 91 01
E-Mail: info@finma.ch