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  Tätigkeiten auf dem Finanzmarkt sind bewilligungspflichtig. Die FINMA erteilt die notwendige Bewilligung nur, wenn die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.
  Die Themen der Bewilligung:
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  Warnungen
  Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.
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- Alles zur Überwachung
  
  Die Kernaufgabe der FINMA ist die prudenzielle Überwachung des Finanzmarktes. Ergänzend setzt die FINMA private Prüfgesellschaften als ihren verlängerten Arm ein.
  Die Themen der Überwachung:
  Die Risikokategorien im Bankenbereich
  Die FINMA teilt die Banken in verschiedene Risikokategorien ein.
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  Wo nötig, setzt die FINMA das Aufsichtsrecht mit verwaltungsrechtlichen Zwangsmitteln durch. Informieren Sie sich hier über die Kompetenzen, das Vorgehen und die Massnahmen der FINMA im Falle von Verstössen gegen das Aufsichtsrecht.
  Die Themen der Durchsetzung:
  Enforcementbericht
  Der Enforcementbericht gibt anhand anonymisierter Fälle einen vertieften Einblick in die konkrete Tätigkeit der FINMA zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts.
  Warnliste
  Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.
  Recovery und Resolution
  Recovery und Resolution umfasst die Massnahmen der FINMA zur Stabilisierung von Finanzinstituten im Krisenfall, die Notfall- und Abwicklungsplanung von Beaufsichtigten sowie mögliche Sanierungs-, Liquidations- und Insolvenzverfahren.
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  Das Finanzmarkt-aufsichtsgesetz und die Finanzmarktgesetze bilden die Basis für die Tätigkeit der FINMA. Über die Erfüllung ihrer Ziele legt die FINMA umfassend Rechenschaft ab.
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  Als unabhängige Aufsichtsbehörde mit hoheitlichen Befugnissen über den Schweizer Finanzmarkt ist die FINMA institutionell, funktionell und finanziell unabhängig.
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  Mit ihrem Jahresbericht und ihrer Jahresrechnung legt die FINMA Rechenschaft zu ihrer Aufsichtstätigkeit ab.
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29.09.2025

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Sitz	-
Adresse	Lenzburg
Internet	www.roth-switzerland.com
Handelsregister (HR)	Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen	-

ROTH INVEST roth switzerland_com

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