2024-14
| Partei | Banca X |
|---|---|
| Bereich | Bewilligte |
| Thema | Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung, andere |
| Zusammenfassung | Nel corso del 2022 è apparso un articolo di stampa secondo il quale Banca X avrebbe trasferito milioni di franchi dalla Svizzera all'estero per conto di un cliente legato a un'organizzazione criminale estera. Sulla base di queste informazioni la FINMA ha avviato degli accertamenti e proceduto a una Supervisory Review nell'ambito della lotta contro il riciclaggio di denaro (LRD). Secondo i risultati di quest'ultima, Banca X ha effettuato un'analisi insufficiente in materia di KYC e KYT. La FINMA ha quindi avviato una procedura di enforcement e ha nominato un incaricato dell'inchiesta, le cui verifiche hanno evidenziato gravi violazioni degli obblighi legati alla lotta contro il riciclaggio di denaro e all'obbligo di comunicazione al MROS e alla FINMA. La procedura ha inoltre rivelato che l'organizzazione interna della banca non era né adeguata, né sufficientemente adattata per garantire il rispetto delle normative relative al LBA. |
| Massnahmen | misure volte al ripristino della situazione conforme (art. 31 LFINMA), nomina di un incaricato della verifica (art. 24a LFINMA) e confisca dell'utile di circa CHF 110'000 (art. 35 LFINMA) |
| Rechtskraft | La decisione non è stata impugnata ed è cresciuta in giudicato. |
| Kommunikation | - |
| Entscheiddatum | 25.10.2024 |
