2020-10

Banca Y ha, nell'arco di diversi anni, nel contesto di un presunto caso di corruzione concernente una società estera, gravemente violato gli obblighi di diligenza in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro previsti dagli artt. 3 e segg. LRD. In sostanza, Banca Y non è stata in grado di identificare e sorvegliare i rischi superiori di riciclaggio di denaro riconducibili alle transazioni legate alla vicenda internazionale summenzionata, venendo meno anche ai suoi obblighi di comunicazione all'Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS) secondo l'art. 9 LRD.

ripristino della situazione conforme (art. 31 LFINMA) e nomina di un incaricato della verifica (art. 24a LFINMA)

la decisione della FINMA è cresciuta in giudicato senza ricorso.