Erhebungen in der EHP
Formen von Erhebungen
Es wird zwischen verschiedenen Arten von Erhebungen unterschieden:
- Formularbasierte Erhebungen
- XML-basierte Erhebungen
- Excel-basierte Erhebungen
- Kontenplanbasierte Erhebungen (nur für Versicherungsgesellschaften)
Für eine formularbasierte Erhebung kann in gewissen Fällen das Formular z.B. als XML oder Excel heruntergeladen, ausgefüllt und anschliessend wieder hochgeladen werden. Die FINMA konfiguriert diese Funktionen für jede Erhebung und sie sind nicht in jedem Fall möglich.
Statusmodell bei Erhebungen
Eine Erhebung durchläuft während ihres Lebenszyklus verschiedene Status, die nachfolgend detailliert erklärt sind.
| Status | Beschreibung |
| Offen | Nach Publizierung der Erhebung durch die FINMA befindet sie sich im Status "offen".
Solange die Einzelerhebung im Status "Offen" ist, ist sie für die FINMA nicht einsehbar. Wenn die FINMA die Einzelerhebung einsehen soll, muss der FI oder die PG/AO den Support-Mode einschalten. |
| Validiert | Der FI oder die PG/AO hat die Einzelerhebung validiert. Mit diesem Status kann den beteiligten Personen signalisiert werden, dass die Einzelerhebung bereit zum Einreichen ist. Die Einzelerhebung kann jedoch weiterhin bearbeitet werden.
Solange die Einzelerhebung im Status "Validiert" ist, ist sie für die FINMA nicht einsehbar. |
| Zur Prüfung bei PG/AO | Gewisse Erhebungen erfordern oder ermöglichen eine Interaktion mit Dritten. Erhebungen, die zur "Prüfung an PG/AO" weitergeleitet werden, ermöglichen den PG und AO die Einsicht in die entsprechende Erhebung und eine Attestierung (Freigabe) oder Zurückweisung (Ablehnung).
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| Eingereicht an FINMA | Die Einzelerhebung wurde bei der FINMA eingereicht. Sie kann nun nicht mehr bearbeitet werden. |
| In Korrektur | Die Einzelerhebung wurde von der FINMA zur Korrektur zurückgewiesen.
Eine Einzelerhebung, die sich im Status "In Korrektur" befindet, muss vor der Weiterbearbeitung durch die FINMA wieder eingereicht werden, denn die FINMA kann die Einzelerhebung in diesem Status nicht einsehen. |
| Abgeschlossen | Die Einzelerhebung wurde von der FINMA abgeschlossen. |
| Gestoppt | Die FINMA kann die Einzelerhebung bei Bedarf zu jedem Zeitpunkt stoppen. Wird eine Einzelerhebung von der FINMA gestoppt, wird diese beim FI bzw. der PG/AO aus der Liste der Erhebungen entfernt. Mit einer erneuten Publikation wird die Erhebung dem FI bzw. der PG/AO wieder zugewiesen. Dies wurde bewusst so implementiert, u.a. um eine Erhebung zurückzuziehen und nach Korrektur der Stammdaten nochmals publizieren zu können. |
Wichtig:
Sobald sich eine Erhebung oder Eingabe in einem Endstatus befindet, wird die Erhebung nach fünf Jahren und die Eingabe nach drei Jahren gelöscht. Sie ist dann weder für die FINMA noch das Institut weiter in der EHP sichtbar.
Formularbasierte Erhebungen
Bei formularbasierten Erhebungen geben der FI oder die PG/AO die Daten in ein speziell dafür vorgesehenes Formular ein. Die Formulare sind selbsterklärend und können nach erfolgreicher Abfüllung validiert (Vollständigkeitsprüfung) und der FINMA eingereicht werden (siehe Bild unten).
XML-basierte Erhebungen
Bei XML-Erhebungen hinterlegt die FINMA ein XML-Schema, eine sogenannte XSD (XML Schema Definition). Diese Form von Erhebungen ist häufig mit einer Excel-Erhebung kombiniert. Für XML-Erhebungen gibt es kein hinterlegtes Formular, sondern nur eine XML- oder Excel-Datei. Der FI respektive die PG/AO können diese Datei herunterladen (je nach Konfiguration eine XML- oder Excel-Datei), ausfüllen und anschliessend wieder hochladen. Für das Ausfüllen einer XML-Datei sind erweiterte Kenntnisse im Bereich XML-Daten notwendig.
Excel-basierte Erhebungen
Je nach Konfiguration der Vorlage gibt es für formular- und XML-basierte Erhebungen oder Eingaben die Möglichkeit, das Formular bzw. die XML-Datei als Excel herunterzuladen, auszufüllen und anschliessend wieder hochzuladen.
