Eingaben in der EHP

Auf dieser Seite finden Finanzintermediäre (FI), Prüfgesellschaften (PG) und Aufsichtsorganisationen (AO) spezifische Informationen und Hilfestellungen zu Eingaben auf der Erhebungs- und Gesuchsplattform (EHP) der FINMA.

Formen von Eingaben

Es wird zwischen verschiedenen Arten von Eingaben unterschieden:

Formularbasierte Eingaben
XML-basierte Eingaben
Excel-Eingaben

Eine formularbasierte Eingabe kann bspw. die Möglichkeit bieten, das Formular als XML oder Excel herunterzuladen, auszufüllen und anschliessend wieder hochzuladen. Diese Funktionen werden aber für jede Eingabevorlage von der FINMA konfiguriert und sie stehen nicht in jedem Fall zur Verfügung. Die Funktionsweise von Eingaben entspricht derjenigen von Erhebungen.

Statusmodell bei Eingaben

Eine Eingabe durchläuft während ihres Lebenszyklus verschiedene Status, die nachfolgend detailliert erklärt sind.

Status	Beschreibung
In Bearbeitung	Nach Erstellung der Eingabe durch eine Managerin oder einen Manager des FI befindet sich diese zunächst im Status "In Bearbeitung". Formulare können ausgefüllt werden. Anhänge können hochgeladen werden. Solange die Eingabe in diesem Status ist, ist sie für die FINMA nicht einsehbar.
Gelöscht	Eingaben mit Status "In Bearbeitung" können in den Status "Gelöscht" versetzt werden. Diese Eingaben können nicht mehr bearbeitet werden. Solange die Eingabe in diesem Status ist, ist sie für die FINMA nicht einsehbar.
Zur Prüfung bei PG/AO	Gewisse Eingaben erfordern oder ermöglichen eine Interaktion mit Dritten. Eingaben, die zur "Prüfung an PG/AO" weitergeleitet werden, ermöglichen den PG und AO die Einsicht in die entsprechende Eingabe und eine Attestierung (Freigabe) oder Zurückweisung (Ablehnung). Solange die Eingabe in diesem Status ist, ist sie für die FINMA nicht einsehbar.
In Prüfung bei FINMA	Die Eingabe wurde bei der FINMA eingereicht. Sie kann nun nicht mehr bearbeitet werden.
Zurückgezogen	Wurde eine Eingabe fälschlicherweise eingereicht, kann diese zurückgezogen werden. Eingaben mit Status "Zurückgezogen" können nicht erneut an die FINMA eingereicht werden.
Storniert	Wurde eine Eingabe durch den FI zurückgezogen, kann die FINMA den Prozess abschliessen und die entsprechende Eingabe stornieren.
In Korrektur	Die Eingabe wurde von der FINMA zur Korrektur an den FI zurückgewiesen. Das Formular kann wieder bearbeitet werden. Anhänge können wieder hochgeladen werden. Eine Eingabe, die sich im Status "In Korrektur" befindet, muss vor der Weiterbearbeitung durch die FINMA wieder eingereicht werden, denn die FINMA kann die Eingabe in diesem Status nicht einsehen.
Genehmigt	Die Eingabe wurde von der FINMA genehmigt.
Genehmigt und abgeschlossen	Hat die FINMA sämtliche Überprüfungen im Zusammenhang mit der Eingabe abgeschlossen, wechselt die Eingabe in den Status "Genehmigt und abgeschlossen".
Abgelehnt und abgeschlossen	Wird eine Eingabe seitens FINMA abgelehnt, wird diese in den Status "Abgelehnt und abgeschlossen" versetzt. Eine erneute Einreichung ist nicht möglich.