Benutzeroberfläche und Funktionen bei Erhebungen und Eingaben

Reicht die Einzelerhebung oder Eingabe bei der FINMA ein.
Vor dem Einreichen muss sichergestellt sein, dass:

• das Formular vollständig und korrekt ausgefüllt ist,

• alle Anhänge vorhanden sind, die der FINMA zu diesem Zeitpunkt zugestellt werden müssen,

• alle benötigten Anhänge wo notwendig einer entsprechenden Anhang Kategorie zugewiesen sind,

• ein allfällig benötigter Lieferschein unterschrieben und mit den notwendigen Unterlagen elektronisch oder physisch eingereicht wird,

• dass bei der elektronischen Zustellung ein mit einer gültigen elektronischen Signatur unterzeichneter Lieferschein mittels der Funktion "Elektronisch zustellen" in der Einzelerhebung direkt an die FINMA übermittelt wird,

• Dass bei der postalischen Zustellung ein handschriftlich unterzeichneter Lieferschein der FINMA gemeinsam mit allfälligen ebenfalls handschriftlich unterzeichneten Anhängen zugestellt wird.

Validiert die Einzelerhebung.

Mit diesem Status kann an der Einzelerhebung beteiligten Personen signalisiert werden, dass die Einzelerhebung bereit zum Einreichen ist. Die Einzelerhebung kann jedoch weiterhin bearbeitet werden.

Öffnet ein Popup-Fenster. Die Managerin oder der Manager des FI bzw. die leitende Prüfperson einer PG oder AO kann im Fenster weitere Mitarbeitende für das Dossier berechtigen.

Berechtigte Sachbearbeitende und Prüfpersonen können eine Einzelerhebung oder Eingabe nicht einreichen, einer anderen Partei zuweisen oder den Support-Modus aktivieren.

Dieser Button erscheint nur, wenn die FINMA für die Erhebung die systemgestützte Interaktion zwischen den beiden Parteien FI sowie PG oder AO zulässt.

Der Button öffnet ein Popup-Fenster. Darauf kann die Einzelerhebung bzw. Eingabe an den jeweils anderen Partner übergeben werden.

Es kann der Empfänger gewählt (PG oder AO) und optional eine Nachricht erfasst werden. Die empfangende Partei erhält daraufhin eine Notifikation per E-Mail.

Übergabe und Nachricht werden im Notifikationsbereich der Einzelerhebung bzw. Eingabe protokolliert.

Öffnet eine Seite mit Details zur Einzelerhebung (z.B. Einreichdatum, Fristverlängerung usw.)

Erzeugt eine aktuelle Version des Lieferscheins. Der Lieferschein kann erst nach Einreichung einer Einzelerhebung erzeugt werden (sofern es sich um eine Erhebung mit Lieferschein handelt).

Öffnet ein Popup-Fenster auf dem der qualifiziert elektronisch signierte Lieferschein hochgeladen werden kann. Dabei wird geprüft, ob eine qualifizierte elektronische Signatur vorhanden ist. Anschliessend wird der Lieferschein automatisch an die FINMA eingereicht.

Es öffnet ein Pop-Up Fenster, in dem es möglich ist, alle Formulare, Anhänge und Dateien der jeweiligen Erhebung oder Eingabe herunterzuladen.

Erstellt eine Statusbestätigung der entsprechenden Eingabe auf der Status, Uhrzeit, Zulassung sowie Name der Eingabe vermerkt sind.

Behandelt die betreffende Eingabe als vertraulich. Nur die berechtigten Personen sowie die Erstellerin oder der Ersteller der Eingabe können die Eingabe einsehen. Für alle anderen Benutzerinnen und Benutzer ist die Eingabe nicht mehr einsehbar.

Status des Formulars:

• Validiert: Sämtliche Pflichtfelder und Plausibilisierungsregelungen sind erfüllt. Das Formular kann zusammen mit den weiteren Unterlagen bei der FINMA eingereicht werden).

• Nicht validiert: Dossiers mit einem Formular in diesem Status können nicht eingereicht werden.

Öffnet das Formular. Je nach Status und Berechtigung öffnet sich entweder eine HTML-Version, die bearbeitet werden kann, oder eine Read-only-Version, die als PDF exportiert werden kann.

Mögliche Exportfunktionen (falls seitens FINMA freigegeben) für Excel- und/oder XML-Export.

Mögliche Importfunktionen (falls seitens FINMA freigegeben) für Excel- und/oder XML-Import.

Zeigt Änderungen zur vorhergehenden bewilligten Eingabe der gleichen Vorlage an.

Mit diesem Button kann die Sprache im Formular geändert werden. Formulare werden maximal in den Sprachen Deutsch, Französisch, Italienisch und Englisch angeboten, minimal in den Sprachen Deutsch und Französisch.

Ein Formular kann nur von einer Person auf Mal bearbeitet werden. Mit dem Button "Zugriffsrecht erneuern" kann eine Benutzerin oder ein Benutzer den exklusiven Zugriff auf das Formular um 30 Minuten verlängern. Mit dem Button "Zugriffsrecht aufheben" kann die Person das exklusive Zugriffsrecht abgeben.

Formulare sind oft in Kapiteln und Abschnitten fachlich gegliedert. Mit diesem Element kann zwischen den Kapiteln navigiert werden.

Das editierbare Formular als PDF kann aufbereitet (mit oder ohne Warnungen) und im Format PDF abspeichert oder ausdruckt werden.

Diese Funktion geprüft, ob das Formular technisch korrekt ausgefüllt worden ist. Fragen, die eine Plausibilisierung verletzen, werden unten im Formular rot markiert angezeigt.

Ein Klick in eine Zeile der Fehlerliste zeigt oben im Formular die nicht korrekt ausgefüllte Frage an. Ein nicht vollständig und korrekt ausgefülltes Formular kann jederzeit gespeichert und geschlossen werden. Das Formular befindet sich in diesem Fall im Status "nicht validiert" und kann somit noch nicht eingereicht werden.

Wichtig:Ergibt die Funktion keinen Fehler, wurden alle Felder technisch korrekt befüllt. In diesem Fall meldet das System nicht, dass das Formular korrekt befüllt ist und gibt keine aktive Rückmeldung. Wenn der Formulareditor anschliessend geschlossen wird, hat das Formular den Status "validiert". Daran erkennt die Benutzerin oder der Benutzer, dass das Formular zur Eingabe an die FINMA bereitsteht.

Die Eingaben werden gespeichert.

Die Eingaben werden gespeichert und der Formulareditor wird geschlossen. Die Benutzerin oder der Benutzer springt zurück in die Detailansicht.

Formulareditor wird geschlossen. Wenn die Benutzerin oder der Benutzer seine Eingaben vorgängig nicht gesichert hat, fragt das System nach, ob man die Aktion auch wirklich durchführen möchte. Die vorgängigen Eingaben gehen dann verloren.

Der Anhang enthält eine elektronische Signatur, die noch nicht elektronisch zugestellt wurde.

Der Anhang enthält eine elektronische Signatur, die nicht elektronisch zugestellt werden konnte.

Der Anhang enthält eine elektronische Signatur und wurde erfolgreich elektronisch zugestellt.

Benutzer, der den Anhang hochgeladen hat. Da die Anhänge über eine Schnittstelle in die EHP geladen werden, erscheint hier ein Systemuser (z.B. "System EHP").

Jeder Statuswechsel wird protokolliert mit

• Der Benutzerin oder dem Benutzer, die den Statuswechsel auslösen,
• dem neuen Status.
  

Diese Informationen sind für die FINMA sichtbar.

Öffnet ein Popup-Fenster, auf dem eine Nachricht für andere Mitarbeitende der Einzelerhebung erfasst werden kann. Die Nachricht wird im Bereich Notifikationen aufgelistet. Die Funktion "Aufgaben verteilen" kann vom FI oder der PG/AO genutzt werden, ohne dass die FINMA Einsicht in diese Kommunikation hat.

Jede Berechtigungsänderung wird protokolliert.

Diese Information ist für die FINMA sichtbar.

Lange Texte werden gekürzt dargestellt.

Über die drei Punkte lässt sich ein Popup-Fenster öffnen, das den gesamten Text darstellt.