2021-12
| Party | Banca X |
|---|---|
| Area | Licence holders |
| Topic | Violation of duties under antimoney laundering law, Disgorgement of profits |
| Summary | Banca X ha, nell'arco di diversi anni, nel contesto di un presunto caso di corruzione internazionale concernente una società estera, gravemente violato gli obblighi di diligenza in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro previsti dagli artt. 3 e segg. LRD come pure il requisito dell'organizzazione adeguata. In sostanza, Banca X non è stata in grado di identificare e sorvegliare i rischi superiori di riciclaggio di denaro riconducibili alle relazioni e transazioni legate alla vicenda summenzionata. |
| Measures | In particolare misure operative volte al ripristino della situazione conforme (art. 31 LFINMA) e nomina di un incaricato della verifica (art. 24a LFINMA) |
| Legal force | La decisione della FINMA è cresciuta in giudicato senza ricorso. |
| Communication | Comunicato stampa della FINMA del 18.11.2021 |
| Date of decision | 29.10.2021 |
