2020-11

con sentenza del 25 novembre 2019 il Tribunale amministrativo federale ha confermato che la Banca X ha violato gravemente i propri obblighi di diligenza in materia di lotta al riciclaggio di denaro, il principio dell'adeguata gestione dei rischi, nonché della garanzia di un'attività irreprensibile, in particolare con riferimento alla clientela legata alla vicenda di un fondo sovrano asiatico. Il Tribunale amministrativo federale ha tuttavia, in parziale accoglimento del ricorso della Banca X, rinviato gli atti di causa alla FINMA per quanto riguarda la determinazione della confisca. La FINMA ha pertanto proceduto a una nuova determinazione dell'utile confiscabile, fissando quest'ultimo a CHF 70 milioni anziché i CHF 95 milioni originari. In questo contesto sono stati considerati quei ricavi e costi della Banca X strettamente correlati alle violazioni delle disposizioni legali in materia di vigilanza riconducibili alle relazioni d’affari legate alla menzionata vicenda. La FINMA ha pertanto tenuto conto della nuova giurisprudenza in merito alla confisca dell'utile.

decisione di confisca (art. 35 LFINMA)

la decisione della FINMA è cresciuta in giudicato senza ricorso.