2015-28

X SA, società attiva nel commercio di valori mobiliari per proprio conto e nella gestione patrimoniale di un fondo d’investimento estero, è stata messa in liquidazione nel 2014 con decisione della FINMA. (cfr. Rapporto sull’enforcement 2014, caso 31-2014). Successivamente alla messa in liquidazione di X SA, è stato aperto un procedimento di enforcement contro A, già suo amministratore unico. A, nella veste di amministratore unico, era al corrente che la soglia di assoggettabilità di 5 mia. CHF di volumi annui per il commercio in proprio fosse stata superata e non ha preso le misure atte ad impedire a X SA di violare in maniera grave le disposizioni legali in materia di vigilanza, operando quale commerciante di valori mobiliari senza l’autorizzazione necessaria (art. 10 LBVM) e non ottemperando all’obbligo di fornire informazioni alla FINMA (art. 29 LFINMA).

Ordine di astenersi dall’esercizio di un’attività assoggettata senza la necessaria autorizzazione; pubblicazione della misura per una durata di 3 anni (art. 34 LFINMA).

La decisione della FINMA è cresciuta in giudicato senza ricorso.