2024-13
| Party | natürliche Person A |
|---|---|
| Area | Licence holders |
| Topic | Industry ban/activity ban |
| Summary | A überwies in seiner Funktion als Kundenberater bei der Bank B Gelder von Bankkunden auf sein persönliches Konto bei einer Drittbank, tätigte Barauszahlungen mit gefälschten Unterschriften und nahm unautorisierte Trades auf Rechnung der Kunden vor. Zudem missbrauchte er bankinterne Daten und Dokumente, um innerhalb der Bank und bei einem externen Onlinebroker je ein (fiktives) Konto zu eröffnen. A wurde während des laufenden Enforcementverfahrens von der zuständigen Strafverfolgungsbehörde zu zwei Jahren Freiheitsstrafe auf Bewährung verurteilt. Durch seine Handlungen verletzte A GwG-Sorgfaltspflichten, Verhaltenspflichten eines Effektenhändlers und betriebsinterne Vorschriften schwer. |
| Measures | Tätigkeitsverbot für die Dauer von fünf Jahren (Art. 33a FINMAG) |
| Legal force | Die Verfügung wurde nicht angefochten und ist rechtskräftig. |
| Communication | - |
| Date of decision | 18.10.2024 |
