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Startseite > Deutsch > Dokumentation > Gesetze und Regulierung > Rundschreiben
Rundschreiben
| Nummer |
Datum |
Stichwort |
Titel |
RS 2004/1 |
06.12.04 |
Revision / Akkreditierung |
Akkreditierung von GwG-Revisionsstellen
Beilage: Formular
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 (PDF, 103 KB)
 (Word, 104 KB)
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RS 2004/2 |
10.12.04 |
Revisionskonzept Arbeitspapiere |
Revision von Finanzintermediären durch akkreditierte GwG-Revisionsstellen |
(PDF, 95 KB)
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AP 1 / Beschreibung des Finanzintermediärs |
(Word, 95 KB) |
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AP 2 / Organisatorische Massnahmen |
(Word, 110 KB) |
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Durchsicht der Buchhaltung des
DUFI |
(Word, 82 KB) |
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AP 4a / Dauernde Geschäftsbeziehungen |
(Word, 104 KB) |
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AP 4b / Laufkunden |
(Word, 96KB) |
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AP 5 / Dokumentationspflicht |
(Word, 88 KB) |
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AP 6 / Pflichten bei Geldwäschereiverdacht |
(Word 89 KB) |
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AP 7 / Vollständigkeitserklärung |
(Word, 57 KB) |
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AP 8 / GwG-Revisionsbericht an
die FINMA |
(Word, 104 KB) |
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Inhaltsanforderungen
an den
GwG-Revisionsbericht |
(PDF, 168 KB) |
RS 2005/1 |
07.11.07 |
Revisionszyklus |
Risikoorientierter Revisionszyklus für
DUFI |
(PDF 23 KB) |
RS 2006/1 |
10.04.06 |
Informationsaus-
tausch |
Informationsaustausch zwischen den SRO
und der Kontrollstelle betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären |
(PDF, 40 KB) |
| RS
2006/2 |
17.11.06 |
Elektronische Aufbewahrung |
Auslegung von Art. 7 GwG, insb. elektronische Aufbewahrung
von Dokumenten |
(PDF, 32 KB) |
| RS
2007/1 |
26.02.07 |
Einreichungsfrist / Fristverlängerung |
Einreichung der GwG-Revisionsberichte |
(PDF, 32 KB) |
Zuletzt aktualisiert am: 10.05.2007