Outre la surveillance directe qu’exerce la FINMA dans le domaine de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme, la loi sur le blanchiment d’argent (LBA) prévoit également la possibilité pour certains intermédiaires financiers d’être surveillés indirectement par l’entremise d’un organisme d’autorégulation (OAR).
La mission des OAR consiste à établir les règlements précisant les modalités de mise en œuvre des obligations découlant de la LBA et à contrôler que leurs affiliés respectent leurs obligations. Les OAR sont eux-mêmes placés sous la surveillance de la FINMA. Il incombe ainsi à la FINMA d’octroyer ou de retirer la reconnaissance aux OAR, d’approuver leurs règlements et de veiller à ce que les OAR fassent appliquer ces règlements. La FINMA peut effectuer des contrôles sur place auprès des OAR ou charger une société d’audit d’effectuer des contrôles. A l’occasion de son troisième examen de pays, le Groupe d’action financière (GAFI) a jugé le système suisse d’autorégulation dans le domaine du blanchiment d’argent approprié et comparable à un système de réglementation étatique.
| Liste des organismes d'autorégulation surveillés par la FINMA |
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1.
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VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
Baarerstrasse 112
Postfach
CH-6302 Zug
Tel. +41 41 763 28 20
Fax +41 41 763 28 23
www.vqf.ch
info@vqf.ch
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2.
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Die Schweizerische Post
Selbstregulierungsorganisation
Helvetiastrasse 17
CH-3030 Bern
Tel. +41 58 338 09 50
Fax +41 58 338 37 66
sro@sro.post.ch
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3.
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Schweizerische Bundesbahnen SBB
SRO SBB
c/o Revision
Parkterrasse 14
CH-3000 Bern 65
Tel. 0512 20 27 88
Fax 0512 20 44 94
sro.sbb@sbb.ch
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4.
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Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV)
Bahnhofstrasse 35
CH-8001 Zürich
Tel. +41 44 228 70 10
Fax +41 44 228 70 11
www.vsv-asg.ch
info@vsv-asg.ch
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5.
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Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino (OAD FCT)
Piazza Cioccaro 7
Postfach 6164
CH-6901 Lugano
Tel. +41 91 923 98 14
Fax +41 91 922 94 40
http://www.oadfct.ch/
segretariato@oadfct.ch
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6.
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Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes (SRO SAV/SNV)
Marktgasse 4
CH-3011 Bern
Tel. +41 31 313 06 00
Fax +41 31 313 06 01
http://www.sro-sav-snv.ch/
sro.sav.snv@swisslawyers.com
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7.
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Association Romande des Intermédiaires Financiers (ARIF)
8, Rue de Rive
CH-1204 Genf
Tel. +41 22 310 07 35
Fax +41 22 310 07 39
http://www.arif.ch/
info@arif.ch
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8.
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Schweizerischer Leasingverband (SLV)
Rämistrasse 5
Postfach
CH-8024 Zürich
Tel. +41 44 250 49 90
Fax +41 44 250 49 99
http://www.leasingverband.ch/
info@leasingverband.ch
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9.
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PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
Florastrasse 44
CH-8008 Zürich
Tel. +41 43 488 52 80
Fax +41 43 499 80 56
http://www.polyreg.ch/
info@polyreg.ch
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10.
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OAR-G Organisme d'autorégulation fondé par le GSCGI et GPCGFG
4, rue Pedro-Meylan
Postfach 107
CH-1211 Genf 17
Tel. +41 22 700 73 20
Fax +41 22 700 73 24
http://www.oarg.ch/
secretariat@oarg.ch
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11.
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OAR-FIDUCIAIRE | SUISSE
Eichwaldstrasse 13
CH-6002 Lucerne
Tel. + 41 41 319 90 50
Fax + 41 41 319 92 93
http://www.oar-fiduciairesuisse.ch
oar@fiduciairesuisse.ch
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