| FINMA-RS |
Datum |
Kurztitel |
Titel |
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| FINMA-RS 15/3 |
29.10.14 |
Leverage Ratio |
Berechnung der ungewichteten Eigenmittelquote (Leverage Ratio) bei Banken |
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| FINMA-RS 15/2 |
03.07.14 |
Liquiditätsrisiken Banken |
Qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement und quantitative Anforderungen an die Liquiditätshaltung |
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| FINMA-RS 15/1 |
27.03.14 |
Rechnungslegung Banken |
Rechnungslegungsvorschriften für Banken, Effektenhändler, Finanzgruppen und -konglomerate (RVB) |
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| FINMA-RS 13/9 |
10.09.13 |
Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen |
Vertrieb im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen |
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| FINMA-RS 13/8 |
05.09.13 |
Marktverhaltensregeln |
Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel |
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| FINMA-RS 13/7 |
29.05.13 |
Limitierung gruppeninterner Positionen - Banken |
Limitierung gruppeninterner Positionen bei Banken
Anhang zum FINMA-Rundschreiben 2013/7 |
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FINMA-RS 13/6
(ersetzt durch FINMA-RS 15/2) |
06.12.12(angepasst 01.01.13) |
Liquidität Banken |
Berichterstattung zur kurzfristigen Liquiditätsquote und qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement |
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| FINMA-RS 13/5 |
05.12.12 |
Liquidität Versicherer |
Grundlagen für die Erfassung von Liquiditätsrisiken sowie für die Berichterstattung zur
Liquidität durch Versicherer |
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| FINMA-RS 13/4 |
06.12.12
(angepasst 20.03.13) |
Prüfgesellschaften und leitende Prüfer |
Prüfgesellschaften und leitende Prüfer |
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| FINMA-RS 13/3 |
06.12.12(angepasst 28.11.14) |
Prüfwesen |
Prüfwesen
Dokumente zum Rundschreiben Prüfwesen |
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| FINMA-RS 13/2 |
06.12.12 |
SST-Erleichterungen |
Temporäre Erleichterungen im Schweizer Solvenztest (SST) |
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| FINMA-RS 13/1 |
01.06.12
(angepasst 27.03.14) |
Anrechenbare Eigenmittel Banken |
Aufsichtsrechtlich anrechenbare Eigenmittel von Banken |
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| FINMA-RS 12/1 |
29.06.11 (angepasst 01.06.12), gültig bis 31.12.14 |
Ratingagenturen |
Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung (Ratingagenturen) |
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| FINMA-RS 12/1 |
29.06.11 (angepasst 24.10.12), gültig ab 01.01.15 |
Ratingagenturen |
Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung (Ratingagenturen) |
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| FINMA-RS 11/3 |
30.06.11 |
Rückstellungen Rückversicherung |
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Rückversicherung |
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| FINMA-RS 11/2 |
30.03.11 (angepasst 01.01.13) |
Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung Banken |
Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung bei Banken |
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| FINMA-RS 11/1 |
20.10.10 |
Finanzintermediation nach GwG |
Ausführungen zur Verordnung über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation (VBF) |
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| FINMA-RS 10/3 |
18.03.10 |
Krankenversicherung nach VVG |
Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung |
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| FINMA-RS 10/2 |
17.12.09
(angepasst 01.01.13) |
Repo/SLB |
Pensions- und Darlehensgeschäfte mit Wertschriften (Repo/SLB) |
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| FINMA-RS 10/1 |
21.10.09 (angepasst 01.06.12) |
Vergütungssysteme |
Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten |
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| FINMA-RS 09/1 |
18.12.08
(angepasst 30.05.13) |
Eckwerte zur Vermögensverwaltung |
Eckwerte für die Anerkennung von Selbstregulierungen zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard |
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| FINMA-RS 08/44 |
28.11.08 (angepasst
01.06.12) |
SST |
Schweizer Solvenztest (SST) |
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| FINMA-RS 08/43 |
20.11.08 |
Rückstellungen Lebensversicherung |
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Lebensversicherung |
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| FINMA-RS 08/42 |
20.11.08 |
Rückstellungen Schadenversicherung |
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Schadenversicherung |
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FINMA-RS 08/41
(ersetzt durch FINMA-RS 13/3 und 13/4) |
20.11.08 |
Prüfwesen |
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| FINMA-RS 08/40 |
20.11.08
(angepasst 28.08.13) |
Lebensversicherung |
Lebensversicherung |
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| FINMA-RS 08/39 |
20.11.08
(angepasst 28.08.13) |
Anteilgebundene Lebensversicherung |
Anteilgebundene Lebensversicherung |
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FINMA-RS 08/38
(ersetzt durch FINMA-RS 13/8) |
20.11.08 |
Marktverhaltensregeln |
Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel |
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| FINMA-RS 08/37 |
20.11.08 |
Delegation durch Fondsleitung / SICAV |
Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV |
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| FINMA-RS 08/36 |
20.11.08 |
Betriebsrechnung berufliche Vorsorge |
Betriebsrechnung berufliche Vorsorge |
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| FINMA-RS 08/35 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Interne Revision Versicherer |
Interne Revision bei Versicherern |
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| FINMA-RS 08/34 (ersetzt durch FINMA-RS 13/1) |
20.11.08 |
Kernkapital Banken |
Ermittlung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel bei Anwendung eines international anerkannten Rechnungslegungsstandards bei Banken |
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| FINMA-RS 08/33 |
20.11.08 |
Kapitalbedarf Rückversicherungscaptives |
Risikobasierter Kapitalbedarf von Rückversicherungscaptives |
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| FINMA-RS 08/32 |
20.11.08 |
Corporate Governance Versicherer |
Corporate Governance, Risikomanagement und Internes Kontrollsystem bei Versicherern |
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| FINMA-RS 08/31 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Versicherungskonzernbericht |
Berichterstattung zum Konzernbericht von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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| FINMA-RS 08/30 |
20.11.08 |
Solvabilität I Versicherungskonzerne |
Berichterstattung zur Solvabilität I von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten
Anhang 1
Anhang 2 |
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| FINMA-RS 08/29 |
20.11.08 |
Interne Geschäftsvorgänge Versicherungskonzerne |
Berichterstattung über interne Geschäftsvorgänge bei Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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| FINMA-RS 08/28 |
20.11.08 |
Struktur Versicherungskonzerne |
Berichterstattung über die Struktur von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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| FINMA-RS 08/27 |
20.11.08 |
Organisation Versicherungskonzerne |
Berichterstattung über die Organisation von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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FINMA-RS 08/26
(ersetzt durch FINMA-RS 12/1) |
20.11.08 |
Ratingagenturen |
Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung im Hinblick auf die Beurteilung der erforderlichen Eigenmittel |
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| FINMA-RS 08/25 |
20.11.08 |
Auskunftspflicht Versicherer |
Selbstständige Auskunftspflicht der Versicherungsunternehmen über alle für die Aufsicht relevanten Vorkommnisse |
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| FINMA-RS 08/24 |
20.11.08 (angepasst
06.12.12) |
Überwachung und interne Kontrolle Banken |
Überwachung und interne Kontrolle bei Banken |
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| FINMA-RS 08/23 |
20.11.08
(angepasst 18.09.13) |
Risikoverteilung Banken |
Risikoverteilung bei Banken
(alte Fassung per 31.12.12) |
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| FINMA-RS 08/22 |
20.11.08
(angepasst 29.10.14) |
Offenlegung Banken |
Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit der Eigenmittelunterlegung bei Banken |
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| FINMA-RS 08/21 |
20.11.08 (angepasst
27.03.14) |
Operationelle Risiken Banken |
Eigenmittelanforderungen für Operationelle Risiken bei Banken |
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| FINMA-RS 08/20 |
20.11.08
(angepasst 18.09.13) |
Marktrisiken Banken |
Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken bei Banken
(alte Fassung per 31.12.12) |
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| FINMA-RS 08/19 |
20.11.08
(angepasst
18.09.13) |
Kreditrisiken Banken |
Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken
(alte Fassung per 31.12.12) Konkordanztabellen
Securitisation – Konkordanztabelle SA-CH und SA-BIZ
Securitisation – Konkordanztabelle IRB |
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| FINMA-RS 08/18 |
20.11.08
(angepasst 26.06.13) |
Anlagerichtlinien Versicherer |
Anlagen im gebundenen Vermögen sowie Einsatz von derivativen Finanzprodukten bei Versicherern |
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| FINMA-RS 08/17 |
20.11.08
(angepasst
20.10.10) |
Informationsaustausch SRO/FINMA |
Informationsaustausch zwischen den SRO und der FINMA betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären |
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| FINMA-RS 08/16 |
20.11.08 |
Verantwortliche(r) Aktuar/in |
Anforderungen an die verantwortliche Aktuarin oder den verantwortlichen Aktuar |
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| FINMA-RS 08/15 |
20.11.08 |
Fusionen Krankenversicherer |
Fusionen, Spaltungen, Umwandlungen und Vermögensübertragungen von Krankenversicherern nach KVG im Bereich der Krankenzusatzversicherungen nach VVG |
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| FINMA-RS 08/14 |
20.11.08
(angepasst 27.03.14) |
Aufsichtsreporting Banken |
Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken |
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| FINMA-RS 08/13 |
20.11.08 |
Tarifierung Risikoversicherung berufliche Vorsorge |
Tarifierung der Todesfall- und Erwerbsunfähigkeitsversicherung im Rahmen der beruflichen Vorsorge |
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| FINMA-RS 08/12 |
20.11.08 |
Drehtürprinzip berufliche Vorsorge |
Regelung der Rückkaufsbedingungen der beruflichen Vorsorge im Geschäftsplan und den AVB |
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| FINMA-RS 08/11 |
20.11.08
(angepasst 13.09.13) |
Meldepflicht Effektengeschäft |
Meldepflicht von Effektengeschäften |
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| FINMA-RS 08/10 |
20.11.08
(angepasst 03.12.14) |
Selbstregulierung als Mindeststandard |
Von der Eidg. Finanzmarktaufsicht als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung |
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| FINMA-RS 08/9 (aufgehoben per 31.07.12) |
20.11.08 |
Aufsicht über die Grossbanken |
Aufsicht über die Grossbanken |
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FINMA-RS 08/8
(ersetzt durch FINMA-RS 13/9) |
20.11.08 |
Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen |
Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen |
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| FINMA-RS 08/7 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Outsourcing Banken |
Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken |
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| FINMA-RS 08/6 |
20.11.08 (angepasst
06.12.12) |
Zinsrisiken Banken |
Messung, Bewirtschaftung und Überwachung der Zinsrisiken bei Banken |
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| FINMA-RS 08/5 |
20.11.08 |
Effektenhändler |
Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler |
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| FINMA-RS 08/4 |
20.11.08 |
Effektenjournal |
Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler |
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| FINMA-RS 08/3 |
20.11.08
(angepasst
18.01.10) |
Publikumseinlagen bei Nichtbanken |
Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes |
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FINMA-RS 08/2
(ersetzt durch FINMA-RS 15/1) |
20.11.08
(angepasst
26.06.13) |
Rechnungslegung Banken |
Richtlinien zu den Rechnungslegungsvorschriften der Art. 23 bis 27 BankV |
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| FINMA-RS 08/1 |
20.11.08
(angepasst
01.01.13) |
Bewilligungs- und Meldepflichten Banken |
Bewilligungs- und meldepflichtige Tatbestände bei Börsen, Banken, Effektenhändlern und Prüfgesellschaften |
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