Grundlage für die Aufsichtstätigkeit der FINMA ist
Art. 98 der Bundesverfassung.
Die wichtigsten Vorgaben und Ausführungsbestimmungen finden sich in den Gesetzen und Verordnungen des Bundes aufgeteilt nach einzelnen Branchen (
Banken,
Versicherungen,
Börsen und Märkte,
Kollektive Kapitalanlagen,
Übrige Finanzintermediäre,
Pfandbriefe).
Für sämtliche Branchen sind zudem von Bedeutung:
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Bundesgesetz vom 22. Juni 2007 über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG)
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Verordnung vom 15. Oktober 2008 über die Erhebung von Gebühren und Abgaben durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA-Gebühren- und Abgabenverordnung, FINMA-GebV)
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Finanzmarktprüfverordnung vom 15. Oktober 2008 (FINMA-PV)
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Reglement über die Organisation der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA (Organisationsreglement FINMA)
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Verhaltenskodex der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (Verhaltenskodex FINMA)
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