| FINMA-RS |
Datum |
Kurztitel |
Titel |
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| FINMA-RS 13/6 |
06.12.12(angepasst 01.01.13) |
Liquidität Banken |
Berichterstattung zur kurzfristigen Liquiditätsquote und qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement |
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| FINMA-RS 13/5 |
05.12.12 |
Liquidität Versicherer |
Grundlagen für die Erfassung von Liquiditätsrisiken sowie für die Berichterstattung zur
Liquidität durch Versicherer |
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| FINMA-RS 13/4 |
06.12.12 |
Prüfgesellschaften und leitende Prüfer |
Prüfgesellschaften und leitende Prüfer |
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| FINMA-RS 13/3 |
06.12.12 |
Prüfwesen |
Prüfwesen
Dokumente zum Rundschreiben Prüfwesen
(Die Standardprüfstrategien für Fondsleitung, Vermögensverwalter, Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen, SICAF, SICAV, Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen und Depotbank werden an die Bestimmungen des revidierten Kollektivanlagengesetzes KAG sowie der korrespondierenden Kollektivanlagenverordnung KKV angepasst und nach deren Inkrafttreten veröffentlicht.) |
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| FINMA-RS 13/2 |
06.12.12 |
SST-Erleichterungen |
Temporäre Erleichterungen im Schweizer Solvenztest (SST) |
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| FINMA-RS 13/1 |
01.06.12
(angepasst 06.12.12) |
Anrechenbare Eigenmittel Banken |
Aufsichtsrechtlich anrechenbare Eigenmittel von Banken |
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| FINMA-RS 12/1 |
29.06.11 (angepasst 01.06.12) |
Ratingagenturen |
Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung (Ratingagenturen) |
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| FINMA-RS 11/3 |
30.06.11 |
Rückstellungen Rückversicherung |
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Rückversicherung |
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| FINMA-RS 11/2 |
30.03.11 (angepasst 01.01.13) |
Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung Banken |
Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung bei Banken |
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| FINMA-RS 11/1 |
20.10.10 |
Finanzintermediation nach GwG |
Ausführungen zur Verordnung über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation (VBF) |
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| FINMA-RS 10/3 |
18.03.10 |
Krankenversicherung nach VVG |
Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung |
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| FINMA-RS 10/2 |
17.12.09
(angepasst 01.01.13) |
Repo/SLB |
Pensions- und Darlehensgeschäfte mit Wertschriften (Repo/SLB) |
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| FINMA-RS 10/1 |
21.10.09 (angepasst 01.06.12) |
Vergütungssysteme |
Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten |
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| FINMA-RS 09/1 |
18.12.08 |
Eckwerte zur Vermögensverwaltung |
Eckwerte für die Anerkennung von Selbstregulierungen zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard |
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| FINMA-RS 08/44 |
28.11.08 (angepasst
01.06.12) |
SST |
Schweizer Solvenztest (SST) |
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| FINMA-RS 08/43 |
20.11.08 |
Rückstellungen Lebensversicherung |
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Lebensversicherung |
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| FINMA-RS 08/42 |
20.11.08 |
Rückstellungen Schadenversicherung |
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Schadenversicherung |
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FINMA-RS 08/41
(ersetzt durch FINMA-RS 13/3 und 13/4, Dokument gilt als Übergang zum Abschluss der letzten Aufsichtsperioden für Banken, KAG-Institute und DUFI (Ausnahme: Kst GwG-RS 2004/1 und 2005/1) |
20.11.08 |
Prüfwesen |
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| FINMA-RS 08/40 |
20.11.08 |
Lebensversicherung |
Lebensversicherung |
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| FINMA-RS 08/39 |
20.11.08 |
Anteilgebundene Lebensversicherung |
Anteilgebundene Lebensversicherung |
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| FINMA-RS 08/38 |
20.11.08
(angepasst
26.11.08) |
Marktverhaltensregeln |
Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel |
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| FINMA-RS 08/37 |
20.11.08 |
Delegation durch Fondsleitung / SICAV |
Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV |
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| FINMA-RS 08/36 |
20.11.08 |
Betriebsrechnung berufliche Vorsorge |
Betriebsrechnung berufliche Vorsorge |
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| FINMA-RS 08/35 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Interne Revision Versicherer |
Interne Revision bei Versicherern |
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| FINMA-RS 08/34 (ersetzt durch FINMA-RS 13/1) |
20.11.08 |
Kernkapital Banken |
Ermittlung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel bei Anwendung eines international anerkannten Rechnungslegungsstandards bei Banken |
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| FINMA-RS 08/33 |
20.11.08 |
Kapitalbedarf Rückversicherungscaptives |
Risikobasierter Kapitalbedarf von Rückversicherungscaptives |
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| FINMA-RS 08/32 |
20.11.08 |
Corporate Governance Versicherer |
Corporate Governance, Risikomanagement und Internes Kontrollsystem bei Versicherern |
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| FINMA-RS 08/31 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Versicherungskonzernbericht |
Berichterstattung zum Konzernbericht von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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| FINMA-RS 08/30 |
20.11.08 |
Solvabilität I Versicherungskonzerne |
Berichterstattung zur Solvabilität I von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten
Anhang 1
Anhang 2 |
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| FINMA-RS 08/29 |
20.11.08 |
Interne Geschäftsvorgänge Versicherungskonzerne |
Berichterstattung über interne Geschäftsvorgänge bei Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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| FINMA-RS 08/28 |
20.11.08 |
Struktur Versicherungskonzerne |
Berichterstattung über die Struktur von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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| FINMA-RS 08/27 |
20.11.08 |
Organisation Versicherungskonzerne |
Berichterstattung über die Organisation von Versicherungsgruppen und Versicherungskonglomeraten |
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FINMA-RS 08/26
(ersetzt durch FINMA-RS 12/1) |
20.11.08 |
Ratingagenturen |
Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung im Hinblick auf die Beurteilung der erforderlichen Eigenmittel |
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| FINMA-RS 08/25 |
20.11.08 |
Auskunftspflicht Versicherer |
Selbstständige Auskunftspflicht der Versicherungsunternehmen über alle für die Aufsicht relevanten Vorkommnisse |
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| FINMA-RS 08/24 |
20.11.08 (angepasst
06.12.12) |
Überwachung und interne Kontrolle Banken |
Überwachung und interne Kontrolle bei Banken |
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| FINMA-RS 08/23 |
20.11.08
(angepasst 01.06.12) |
Risikoverteilung Banken |
Risikoverteilung bei Banken
(alte Fassung per 31.12.12) |
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| FINMA-RS 08/22 |
20.11.08
(angepasst 01.01.13) |
EM-Offenlegung Banken |
Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit der Eigenmittelunterlegung bei Banken |
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| FINMA-RS 08/21 |
20.11.08 (angepasst
01.06.12) |
Operationelle Risiken Banken |
Eigenmittelanforderungen für Operationelle Risiken bei Banken |
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| FINMA-RS 08/20 |
20.11.08
(angepasst 01.06.12) |
Marktrisiken Banken |
Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken bei Banken
(alte Fassung per 31.12.12) |
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| FINMA-RS 08/19 |
20.11.08
(angepasst
30.10.12) |
Kreditrisiken Banken |
Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken
(alte Fassung per 31.12.12) Konkordanztabellen
Securitisation – Konkordanztabelle SA-CH und SA-BIZ
Securitisation – Konkordanztabelle IRB |
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| FINMA-RS 08/18 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Anlagerichtlinien Versicherer |
Anlagen im gebundenen Vermögen sowie Einsatz von derivativen Finanzprodukten bei Versicherern |
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| FINMA-RS 08/17 |
20.11.08
(angepasst
20.10.10) |
Informationsaustausch SRO/FINMA |
Informationsaustausch zwischen den SRO und der FINMA betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären |
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| FINMA-RS 08/16 |
20.11.08 |
Verantwortliche(r) Aktuar/in |
Anforderungen an die verantwortliche Aktuarin oder den verantwortlichen Aktuar |
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| FINMA-RS 08/15 |
20.11.08 |
Fusionen Krankenversicherer |
Fusionen, Spaltungen, Umwandlungen und Vermögensübertragungen von Krankenversicherern nach KVG im Bereich der Krankenzusatzversicherungen nach VVG |
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| FINMA-RS 08/14 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Aufsichtsreporting Banken |
Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken |
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| FINMA-RS 08/13 |
20.11.08 |
Tarifierung Risikoversicherung berufliche Vorsorge |
Tarifierung der Todesfall- und Erwerbsunfähigkeitsversicherung im Rahmen der beruflichen Vorsorge |
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| FINMA-RS 08/12 |
20.11.08 |
Drehtürprinzip berufliche Vorsorge |
Regelung der Rückkaufsbedingungen der beruflichen Vorsorge im Geschäftsplan und den AVB |
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| FINMA-RS 08/11 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Meldepflicht Effektengeschäft |
Meldepflicht von Effektengeschäften |
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| FINMA-RS 08/10 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Selbstregulierung als Mindeststandard |
Von der Eidg. Finanzmarktaufsicht als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung |
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| FINMA-RS 08/9 (aufgehoben per 31.07.12) |
20.11.08 |
Aufsicht über die Grossbanken |
Aufsicht über die Grossbanken |
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| FINMA-RS 08/8 |
20.11.08 |
Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen |
Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen |
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| FINMA-RS 08/7 |
20.11.08
(angepasst 06.12.12) |
Outsourcing Banken |
Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken |
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| FINMA-RS 08/6 |
20.11.08 (angepasst
06.12.12) |
Zinsrisiken Banken |
Messung, Bewirtschaftung und Überwachung der Zinsrisiken bei Banken |
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| FINMA-RS 08/5 |
20.11.08 |
Effektenhändler |
Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler |
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| FINMA-RS 08/4 |
20.11.08 |
Effektenjournal |
Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler |
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| FINMA-RS 08/3 |
20.11.08
(angepasst
18.01.10) |
Publikumseinlagen bei Nichtbanken |
Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes |
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| FINMA-RS 08/2 |
20.11.08
(angepasst
01.06.12) |
Rechnungslegung Banken |
Richtlinien zu den Rechnungslegungsvorschriften der Art. 23 bis 27 BankV |
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| FINMA-RS 08/1 |
20.11.08
(angepasst
01.01.13) |
Bewilligungs- und Meldepflichten Banken |
Bewilligungs- und meldepflichtige Tatbestände bei Börsen, Banken, Effektenhändlern und Prüfgesellschaften |
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