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Medienmitteilungen

14.05.2012FINMA informiert über Fall ASE InvestmentDie Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA arbeitet die Vorfälle rund um die ASE Investment AG aufsichtsrechtlich auf. Unter Einsatz eines Untersuchungsbeauftragten klärt die FINMA die Fakten. Sie prüft, ob die Gesellschaft ohne Bewilligung mit Effekten gehandelt hat. Und sie untersucht, ob die ASE verbotenerweise Publikumseinlagen entgegengenommen hat. Nach dem jetzigen Stand der Untersuchungen ist das Schadensvolumen hoch. +++
08.05.2012FINMA eröffnet Anhörung zur Versicherungskonkurs-VerordnungDie Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA eröffnet die Anhörung zur neuen Versicherungskonkurs-Verordnung. Nötig wird diese Verordnung, weil das VAG das Konkursverfahren nur rudimentär regelt und die FINMA seit dem 1. September 2011 für den Konkurs über Versicherungsunternehmen zuständig ist. Die Anhörung endet am 30. Juni 2012. +++
25.04.2012FINMA rügt Valiant wegen Verletzung der MarktverhaltensregelnDie Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA schliesst mit Verfügung vom 20. April 2012 ein im Frühjahr 2011 eröffnetes Verwaltungsverfahren gegen die Valiant Holding AG und die damalige Valiant Privatbank AG (die heutige Valiant Bank AG) ab. Die Valiant stützte im Vorfeld eines Kurssturzes vom Oktober 2010 den Kurs der eigenen Namenaktien gegen den allgemeinen Markttrend und hielt diesen künstlich hoch. Dadurch verletzte sie die aufsichtsrechtlichen Bestimmungen zum Marktverhalten schwer und verstiess gegen ihre Gewährs- und Organisationspflichten. Die FINMA machte der Valiant Auflagen. +++
27.03.2012Unabhängigkeit der FINMA ist Voraussetzung für eine wirksame AufsichtDie Verbesserung des Kundenschutzes, die neuen Regeln für systemrelevante Institute und die Weiterentwicklung der eigenen Aufsichtstätigkeit waren Schlüsselthemen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA im Jahr 2011. Vor dem Hintergrund bedrohter Finanzmarktstabilität und tiefer Zinsen konfrontierte die FINMA die Beaufsichtigten mit deutlich intensivierter Aufsichtsarbeit in den betroffenen Bereichen. An ihrer heutigen Jahresmedienkonferenz betonten die FINMA-Verantwortlichen die Wichtigkeit der Unabhängigkeit der Aufsicht sowie die Notwendigkeit einer konsequenten Qualitätsstrategie für die Vermögensverwaltung in der Schweiz. +++
19.03.2012Monica Mächler kündigt Rücktritt als Vizepräsidentin und Mitglied des Verwaltungsrats anMonica Mächler wird ihr Amt als Vizepräsidentin und Mitglied des Verwaltungsrates der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA per Ende September 2012 niederlegen. Sie führte als Direktorin das Bundesamt für Privatversicherungen in die FINMA über und leistete seither im Verwaltungsrat der FINMA und in zentralen internationalen Gremien der Versicherungsaufsicht einen grossen Beitrag beim Aufbau und der Etablierung der Aufsichtsbehörde. Über die Besetzung des Vizepräsidiums wird der Bundesrat zu einem späteren Zeitpunkt entscheiden. +++
24.02.2012FINMA schlägt Massnahmenpaket zur Stärkung des Kundenschutzes vorDer Kundenschutz im Finanzmarktrecht muss nach Ansicht der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA verbessert werden. Um das Kräfteungleichgewicht zwischen Finanzdienstleistern und Kunden zu verkleinern und den Markt zu stärken, schlägt die FINMA in einem Positionspapier als zentrale Massnahmen klare Verhaltensregeln für Finanzdienstleister sowie bessere Produktdokumentationen vor. Unerlässlich ist auch eine gezielte Ausdehnung der Aufsichtskompetenzen. Die Umsetzung der Massnahmen hat auf Gesetzesstufe zu erfolgen. +++
03.02.2012Nicht autorisierte Handelsaktivitäten der UBS: FINMA leitet Enforcementverfahren einIm September 2011 hat die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA angekündigt, sie werde gemeinsam mit der Finanzmarktaufsicht von Grossbritannien, der Financial Services Authority (FSA), eine unabhängige Untersuchung zu den Ereignissen rund um die Handelsverluste der UBS AG (UBS) bei ihrer Investment Bank in London starten. +++
27.01.2012FINMA bewilligt die Übernahme des Nicht-US-Geschäfts von Wegelin durch RaiffeisenDie Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA bewilligt die Aufspaltung der Wegelin & Co. (Bank Wegelin) und die Übernahme des Nicht-US-Geschäfts von Wegelin durch die Raiffeisen Schweiz. Die Bank Wegelin wird nur noch die bestehenden US-Kunden weiterbetreuen. Die Bank Wegelin und die darin verbleibenden, unbeschränkt haftenden Teilhaber sind für die Regelung allfälliger rechtlicher oder finanzieller Konsequenzen aus dem US-Geschäft verantwortlich. +++
16.01.2012FINMA eröffnet Anhörung zur BankeninsolvenzverordnungDie Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA eröffnet die Anhörung zur Totalrevision der Bankenkonkursverordnung. Nötig wurde diese Revision, weil das Bankengesetz geändert wird: Am 1. September 2011 ist die neue Einlagensicherungsvorlage in Kraft getreten, im Verlaufe dieses Jahres sollen die neuen Bestimmungen der "Too big to fail"-Vorlage Rechtskraft erlangen. Die neue Bankeninsolvenzverordnung konkretisiert die gesetzlichen Regeln über die Sanierung von Banken. Sie gilt für alle Banken und Effektenhändler. Die Anhörung endet am 2. März 2012. +++
11.01.2012Sanktionen im Fall KPTDie FINMA schloss mit Verfügung vom 6. Januar 2012 das Verwaltungsverfahren gegen die KPT Versicherungen AG (KPT) sowie drei ihrer Führungspersonen ab. Sie stellt darin schwere Pflichtverletzungen fest. Diese betreffen insbesondere die Festsetzung des Preises von Aktien, die im Rahmen einer 2010 geplanten Fusion hätten zurückgekauft werden sollen, sowie Zahlungen aus Mandatsverträgen an Verwaltungsräte. In beiden Fällen wurden die Regeln zum Umgang mit Interessenkonflikten unzureichend beachtet. Aufgrund dieser Pflichtverletzungen verbietet die FINMA zwei ehemaligen Verwaltungsratsmitgliedern während vier Jahren eine leitende Tätigkeit im Finanzbereich und ordnet die Einziehung ihrer ungerechtfertigten Bezüge an. Die FINMA beauftragt Peter Eckert, vorübergehend die Führung der KPT auf Stufe Verwaltungsrat zu übernehmen und für eine ordnungsgemässe Ergänzung oder Neubestellung des Verwaltungsrats zu sorgen. Die operative Tätigkeit der KPT ist durch diese Massnahmen nicht in Frage gestellt und die Solvenzvorschriften sind eingehalten. +++