Neben der direkten Beaufsichtigung durch die FINMA im Bereich der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung sieht das Geldwäschereigesetz (GwG) für bestimmte Finanzintermediäre auch die Möglichkeit einer indirekten Beaufsichtigung durch eine Selbstregulierungsorganisation (SRO) vor.
Die Aufgabe der SRO besteht darin, Reglemente zu erlassen, die konkretisieren, wie die aus dem GwG erwachsenden Pflichten zu erfüllen sind, und zu kontrollieren, dass die angeschlossenen Finanzintermediäre ihre Pflichten einhalten. Die SRO unterstehen ihrerseits der Aufsicht der FINMA. Es obliegt folglich der FINMA, die SRO anzuerkennen oder ihnen die Anerkennung zu entziehen, die von ihnen erlassenen Reglemente zu genehmigen und dafür zu sorgen, dass die SRO ihre Reglemente durchsetzen. Die FINMA kann an Ort und Stelle bei den SRO Kontrollen durchführen oder die Kontrollen einer von ihr bezeichneten Revisionsstelle übertragen. Im Rahmen ihres dritten Länderexamens beurteilte die Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) das Schweizer Selbstregulierungssystem im Bereich der Bekämpfung der Geldwäscherei als angemessen und als mit dem System der staatlichen Regulierung vergleichbar.
| Liste der von der FINMA beaufsichtigten Selbstregulierungsorganisationen |
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1.
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VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
Baarerstrasse 112
Postfach
CH-6302 Zug
Tel. +41 (0)41 763 28 20
Fax +41 (0)41 763 28 23
www.vqf.ch
info@vqf.ch
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2.
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Schweizerische Bundesbahnen SBB
SRO SBB
c/o Revision
Parkterrasse 14
CH-3000 Bern 65
Tel. +41 (0)51 220 27 88
Fax +41 (0)51 220 44 94
sro.sbb@sbb.ch
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3.
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Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV)
Bahnhofstrasse 35
CH-8001 Zürich
Tel. +41 (0)44 228 70 10
Fax +41 (0)44 228 70 11
www.vsv-asg.ch
info@vsv-asg.ch
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4.
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Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino (OAD FCT)
Piazza Cioccaro 7
Postfach 6164
CH-6901 Lugano
Tel. +41 (0)91 923 98 14
Fax +41 (0)91 922 94 40
http://www.oadfct.ch/
segretariato@oadfct.ch
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5.
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Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes (SRO SAV/SNV)
Marktgasse 4
CH-3011 Bern
Tel. +41 (0)31 313 06 00
Fax +41 (0)31 313 06 01
http://www.sro-sav-snv.ch/
sro.sav.snv@swisslawyers.com
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6.
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Association Romande des Intermédiaires Financiers (ARIF)
8, Rue de Rive
CH-1204 Genf
Tel. +41 (0)22 310 07 35
Fax +41 (0)22 310 07 39
http://www.arif.ch/
info@arif.ch
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7.
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Schweizerischer Leasingverband (SLV)
Rämistrasse 5
Postfach
CH-8024 Zürich
Tel. +41 (0)44 250 49 90
Fax +41 (0)44 250 49 99
http://www.leasingverband.ch/
info@leasingverband.ch
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8.
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PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
Florastrasse 44
CH-8008 Zürich
Tel. +41 (0)43 488 52 80
Fax +41 (0)43 499 80 56
http://www.polyreg.ch/
info@polyreg.ch
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9.
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OAR-G Organisme d'autorégulation fondé par le GSCGI et GPCGFG
2, rue Pedro-Meylan
Postfach 107
CH-1211 Genf 17
Tel. +41 (0)22 700 73 20
Fax +41 (0)22 700 73 24
http://www.oarg.ch/
secretariat@oarg.ch
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10.
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SRO-TREUHAND | SUISSE
Monbijoustrasse 20
Postfach 7956
CH-3001 Bern
Tel. + 41 (0)31 380 64 80
Fax + 41 (0)31 380 64 31
http://www.sro-treuhandsuisse.ch/
sro@treuhandsuisse.ch
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11.
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Schweizer Verband der Investmentgesellschaften (SVIG)
SRO SVIG
Grabenstrasse 25
CH-6340 Baar
Tel. +41 (0)41 768 11 05
http://www.svig.org/
sro@svig.org
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| 12. |
Selbstregulierungsorganisation des SVV
Geschäftsstelle SRO-SVV
c/o Schweizerischer Versicherungsverband SVV
C.F. Meyer-Strasse 14
Postfach 4288
CH-8022 Zürich
Tel. +41 (0)44 208 28 64
Fax +41 (0)44 208 28 43
http://www.sro-svv.ch/
thomas.jost@sro-svv.ch
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