Condizioni per banche e commercianti di valori mobiliari assoggettati

La FINMA vigila affinché le banche e i commercianti di valori mobiliari assoggettati rispettino costantemente le condizioni di autorizzazione. Le condizioni per gli istituti derivano da leggi, ordinanze e circolari in vigore.

Per poter rispettare le condizioni di autorizzazione, banche e commercianti di valori mobiliari devono soddisfare in modo permanente le disposizioni di leggi, ordinanze o circolari FINMA.

Sono rilevanti:

Spesso sorgono domande circa l’interpretazione dei fondamenti giuridici contestualmente all’osservanza delle condizioni di autorizzazione. I seguenti documenti contengono delle risposte o possono fungere da ausilio:

In caso di modifiche riguardanti l’autorizzazione rilasciata, le banche e i commercianti di valori mobiliari hanno l’obbligo di notifica o l’obbligo di autorizzazione e approvazione.

Meldeformular für Klumpenrisiken (Art. 95 - 123 ERV)

Ultima modifica: 25.03.2013 Dimensioni: 0,94  MB
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Meldeformular für Klumpenrisiken (Art. 95 - 123 ERV)

Ultima modifica: 25.03.2013 Dimensioni: 0,06  MB
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Modello di calcolo della liquidità LCR_G

Modello di calcolo per la Circ. FINMA 2015/2

Ultima modifica: 16.12.2014 Dimensioni: 1,38  MB
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Berechnungsvorlage Liquidität LCR_GO

Berechnungsvorlage zum FINMA Rundschreiben 2015/2

Ultima modifica: 15.11.2017 Dimensioni: 0,2  MB
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