Intermediari finanziari direttamente sottoposti

Il legislatore ha abrogato lo status di intermediari finanziari direttamente sottoposti (IFDS) con decorrenza dal 31 dicembre 2019. Dal 1° gennaio 2020 tali intermediari finanziari non sono più sottoposti alla vigilanza della FINMA.
Dal 1° gennaio 2020, con l'entrata in vigore della LIsFi, gli intermediari finanziari che operano come gestori patrimoniali o trustee, in modo autonomo o quale parte di un gruppo finanziario assoggettato alla vigilanza sui gruppi da parte della FINMA, necessitano di un'autorizzazione. Essi devono rispettare le disposizioni transitorie vigenti in materia (informazioni sulla LIsFi).

Gli intermediari finanziari che al momento dell'entrata in vigore delle pertinenti leggi (1° gennaio 2020) non esercitavano l'attività né di gestore patrimoniale né di trustee dovevano affiliarsi a un organismo di autodisciplina riconosciuto. In conformità alle disposizioni transitorie della Legge sul riciclaggio di denaro, la richiesta di affiliazione doveva essere presentata entro la fine del 2020.
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