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["Verhaltensaufsicht"]
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["Trotz Fortschritten legt die FINMA einen Schwerpunkt auf die Bekämpfung von Geldwäschereibekämpfung und Terrorfinanzierung, insbesondere in Zusammenhang mit auf Blockchain basierten Transaktionen. Auch die mit dem Finanzdienstleistungsgesetz neu hinzugekommenen Verhaltenspflichten der Finanzinstitute gegenüber den Kunden stehen im Zentrum."]
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["Vor-Ort-Kontrollen für die Geldwäschereiprävention"]
["Die FINMA führt jährlich über 30 eigene Vor-Ort-Kontrollen zum Thema der Geldwäschereiprävention durch. Sie umfassen längere Supervisory Reviews wie auch kürzere, punktuelle Einsätze, sogenannte Deep Dives. "]
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["Vor-Ort-Kontrollen",2020,2019,2018,2017,2016,2015]
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["Total der Vor-Ort-Kontrollen",32,31,39,39,21,"–"]
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["Enforcementabklärungen und -verfahren "]
["Ein bedeutender Teil der Enforcementtätigkeiten der FINMA betrifft die Geldwäschereibekämpfung. Hat die FINMA Anhaltspunkte auf eine Verletzung des Aufsichtsrechts, kann sie Enforcementabklärungen durchführen. Geht die FINMA von einer Verletzung des Aufsichtsrechts aus und lässt sich der ordnungsgemässe Zustand nicht anderweitig wiederherstellen, hat die FINMA ein Enforcementverfahren zu führen. "]
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["Enforcementabklärungen",{"$f":"B$9","v":2020},{"$f":"C$9","v":2019},{"$f":"D$9","v":2018},2017,2016,2015]
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["Total der Enforcementabklärungen",540,679,545,528,526,742]
["   – davon zu Geldwäschreibekämpfung",188,232,244,187,163,328]
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["Enforcementverfahren",{"$f":"B$9","v":2020},{"$f":"C$9","v":2019},{"$f":"D$9","v":2018},2017,2016,2015]
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["Total der Enforcementverfahren",33,28,42,38,38,55]
["   – davon zu Geldwäschreibekämpfung",9,12,18,14,13,2]
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["Strafanzeigen wegen strafbarer Verletzung des Geldwäschereigesetzes (GwG)"]
["Bei strafbaren Aufsichtsrechtsverletzungen (insbesondere bei Meldepflichtsverletzungen nach Art. 9 GwG oder bei Tätigkeiten ohne erforderliche Bewilligung) erstattet die FINMA Strafanzeige. "]
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["Strafanzeigen",{"$f":"B$9","v":2020},{"$f":"C$9","v":2019},{"$f":"D$9","v":2018},2017,2016,2015]
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["Total Strafanzeigen",20,27,12,17,9,24]
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["Meldungen an die Meldestelle für Geldwäscherei (MROS)"]
["Die Schweizer Finanzintermediäre erkennen vermehrt verdächtige Kunden und melden diese der MROS. Auch das Transaktionsmonitoring der Finanzintermediäre trägt dazu bei, dass mehr Kunden gemeldet werden. Die Regulierung lässt den Finanzintermediären für die Ausgestaltung des Transaktionsmonitorings Spielraum, verlangt jedoch einen wirksamen Einsatz. "]
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["MROS-Meldungen",{"$f":"B$9","v":2020},{"$f":"C$9","v":2019},{"$f":"D$9","v":2018},2017,2016,2015]
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["Total der MROS-Meldungen","–",{"v":7705,"d":"7,705"},{"v":6126,"d":"6,126"},{"v":4684,"d":"4,684"},{"v":2909,"d":"2,909"},{"v":2367,"d":"2,367"}]
[" Anteil der Meldungen aus dem Transaktionsmonitoring (in Prozent)","–",31,20,19,9,7]