Anforderungen an beaufsichtigte Banken und Effektenhändler

Die FINMA überwacht, ob beaufsichtigte Banken und Effektenhändler die Bewilligungsvoraussetzungen dauerhaft einhalten. Die Anforderungen an die Institute ergeben sich aus geltenden Gesetzen, Verordnungen und Rundschreiben.

Zur Einhaltung der Bewilligungsvoraussetzungen müssen Banken und Effektenhändler die Vorgaben aus Gesetzen, Verordnungen und FINMA-Rundschreiben dauerhaft erfüllen.

Relevant sind:

Zur Auslegung der gesetzlichen Grundlagen im Zusammenhang mit der Einhaltung der Bewilligungsvoraussetzungen ergeben sich häufig Fragen. Antworten und Hilfestellungen sind zu finden in:

Bei Änderungen im Zusammenhang mit der erteilten Bewilligung, besteht für Banken und Effektenhändler eine Meldepflicht oder eine Bewilligungs- und Genehmigungspflicht.

Meldeformular für Klumpenrisiken (Art. 95 - 123 ERV)

Zuletzt geändert: 25.03.2013 Grösse: 0,94  MB
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Meldeformular für Klumpenrisiken (Art. 95 - 123 ERV)

Zuletzt geändert: 25.03.2013 Grösse: 0,06  MB
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Berechnungsvorlage Liquidität

Berechnungsvorlage zum FINMA-Rundschreiben 2015/2

Zuletzt geändert: 16.12.2014 Grösse: 1,38  MB
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