Bewilligungs- und Genehmigungspflichten

Gewisse Änderungen an einer erteilten Bewilligung von Banken, Effektenhändlern sowie Zweigniederlassungen von ausländischen Banken und Effektenhändlern unterstehen je nachdem einer Bewilligungs- oder Genehmigungspflicht.

Die wichtigsten Änderungen, die von der FINMA bewilligt oder genehmigt werden müssen:

  • Statuten- und Reglementsänderungen bedürfen vor Inkraftsetzung einer Genehmigung durch die FINMA.

  • Soll eine schweizerische Bank in eine ausländische Beherrschung wechseln, benötigt sie eine zusätzliche Bewilligung. Das Gleiche gilt für schweizerisch beherrschte Effektenhändler und für Wechsel von qualifizierten Beteiligungen bei ausländisch beherrschten Instituten.

  • Banken und Effektenhändler, die zur Berechnung der Mindesteigenmittel individuelle Risikomodelle verwenden, müssen diese der FINMA bewilligen lassen.

  • Systemrelevante Banken benötigen zur Anrechnung gewisser Kapitalinstrumente an die Eigenmittel eine Genehmigung der FINMA.

2008/01 FINMA-Rundschreiben "Bewilligungs- und Meldepflichten Banken" (20.11.2008)

Bewilligungs- und meldepflichtige Tatbestände bei Börsen, Banken, Effektenhändlern und Prüfgesellschaften

Zuletzt geändert: 01.01.2013 Grösse: 0,21  MB
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