Oltre alla sorveglianza diretta esercitata dalla FINMA nel campo della lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, la Legge sul riciclaggio di denaro (LRD) prevede anche la possibilità per alcuni intermediari finanziari di essere sorvegliati indirettamente attraverso un organismo di autodisciplina (OAD).
Il compito degli OAD è stabilire i regolamenti che definiscono le modalità di applicazione degli obblighi derivanti dalla LRD e controllare che i loro affiliati rispettino tali obblighi. Gli OAD sono a loro volta sottoposti alla sorveglianza della FINMA, cui spetta la responsabilità di concedere o ritirare il riconoscimento agli OAD, approvarne i regolamenti e fare in modo che gli OAD li applichino. La FINMA può eseguire controlli in loco presso gli OAD o incaricare una società di audit di eseguire tali controlli. In occasione del terzo esame dei Paesi, il Gruppo d’azione finanziaria (GAFI) ha ritenuto il sistema svizzero di autodisciplina nel campo del riciclaggio di denaro adeguato ed equiparabile ad un sistema di regolamentazione statale.
| Elenco degli organismi di autodisciplina sorvegliati dalla FINMA |
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1.
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VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
Baarerstrasse 112
Postfach
CH-6302 Zug
Tel. +41 (0)41 763 28 20
Fax +41 (0)41 763 28 23
www.vqf.ch
info@vqf.ch
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2.
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Schweizerische Bundesbahnen SBB
SRO SBB
c/o Revision
Parkterrasse 14
CH-3000 Bern 65
Tel. +41 (0)51 220 27 88
Fax +41 (0)51 220 44 94
sro.sbb@sbb.ch
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3.
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Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV)
Bahnhofstrasse 35
CH-8001 Zürich
Tel. +41 (0)44 228 70 10
Fax +41 (0)44 228 70 11
www.vsv-asg.ch
info@vsv-asg.ch
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4.
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Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino (OAD FCT)
Piazza Cioccaro 7
Postfach 6164
CH-6901 Lugano
Tel. +41 (0)91 923 98 14
Fax +41 (0)91 922 94 40
http://www.oadfct.ch/
segretariato@oadfct.ch
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5.
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Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes (SRO SAV/SNV)
Marktgasse 4
CH-3011 Bern
Tel. +41 (0)31 313 06 00
Fax +41 (0)31 313 06 01
http://www.sro-sav-snv.ch/
sro.sav.snv@swisslawyers.com
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6.
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Association Romande des Intermédiaires Financiers (ARIF)
8, Rue de Rive
CH-1204 Genf
Tel. +41 (0)22 310 07 35
Fax +41 (0)22 310 07 39
http://www.arif.ch/
info@arif.ch
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7.
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Schweizerischer Leasingverband (SLV)
Rämistrasse 5
Postfach
CH-8024 Zürich
Tel. +41 (0)44 250 49 90
Fax +41 (0)44 250 49 99
http://www.leasingverband.ch/
info@leasingverband.ch
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8.
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PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
Florastrasse 44
CH-8008 Zürich
Tel. +41 (0)43 488 52 80
Fax +41 (0)43 499 80 56
http://www.polyreg.ch/
info@polyreg.ch
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9.
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OAR-G Organisme d'autorégulation fondé par le GSCGI et GPCGFG
2, rue Pedro-Meylan
Postfach 107
CH-1211 Genf 17
Tel. +41 (0)22 700 73 20
Fax +41 (0)22 700 73 24
http://www.oarg.ch/
secretariat@oarg.ch
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10.
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OAD-FIDUCIARI | SUISSE
Monbijoustrasse 20
Postfach 7956
CH-3001 Berna
Tel. + 41 (0)31 380 64 80
Fax + 41 (0)31 380 64 31
http://www.oad-fiduciarisuisse.ch
oad@fiduciarisuisse.ch
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11.
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Schweizer Verband der Investmentgesellschaften (SVIG)
SRO SVIG
Grabenstrasse 25
CH-6340 Baar
Tel. +41 (0)41 768 11 05
http://www.svig.org/
sro@svig.org
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| 12. |
Selbstregulierungsorganisation des SVV
Geschäftsstelle SRO-SVV
c/o Associazione Svizzera d'Assicurazioni ASA
C.F. Meyer-Strasse 14
CP 4288
CH-8022 Zurigo
Tel. +41 (0)44 208 28 64
Fax +41 (0)44 208 28 43
http://www.sro-svv.ch/
thomas.jost@sro.svv.ch
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