Guide pratiche e formulari di notifica per banche e commercianti di valori mobiliari
Al fine di semplificare l'allestimento di una domanda di autorizzazione per banche e commercianti di valori mobiliari e l'ottemperanza a diversi obblighi di notifica per gli istituti già autorizzati a questo titolo nonché per snellire l'intera procedura è stato messo a disposizione degli utenti un certo numero di guide pratiche e formulari.
| Guide pratiche per le domande di autorizzazione |
| Banche e commercianti di valori mobiliari (in francese, tedesco e inglese) |
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| Succursali e rappresentanze di banche e commercianti di valori mobiliari esteri in Svizzera (in francese, tedesco e inglese) |
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| Notifica di grandi rischi (art. 83 - 123 OFoP) |
| Formulario di notifica per grandi rischi (Excel-Sheet in francese, PDF in francese) |
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| Formulario di notifica per grandi rischi (passaggi evidenziati: confronto con la versione precedente) (in francese) |
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| Dichiarazione relativa al titolare di partecipazioni qualificate o con notevole influsso (art. 3 cpv. 2 lett. cbis LBCR; art. 10 cpv. 2 lett. d LBVM) |
| Dichiarazione relativa al titolare di partecipazioni qualificate o con notevole influsso (da compilarsi a cura della banca o del commerciante di effetti mobiliari) (in francese, tedesco e inglese) |
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| Allegato alla dichiarazione relativa al titolare di partecipazioni qualificate o con notevole influsso (da compilarsi a cura della banca o del commerciante di effetti mobiliari) (in francese, tedesco e inglese) |
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| Dichiarazione del titolare di partecipazioni qualificate o con notevole influsso: partecipazioni dirette (da compilarsi a cura del titolare delle partecipazioni) (in francese, tedesco e inglese) |
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| Dichiarazione del titolare di partecipazioni qualificate o con notevole influsso: partecipazioni indirette (da compilarsi a cura del titolare delle partecipazioni) (in francese, tedesco e inglese) |
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| Società del gruppo assoggettate alla vigilanza in materia di riciclaggio di denaro |
| Guide pratica per le domande di assoggettamento alla vigilanza in materia di riciclaggio di denaro ai sensi dell'art. 2 cpv. 4 ORD-FINMA 1 (in francese, tedesco e inglese) |
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| Apertura di una presenza fisica all'estero - obblighi di comunicazione preliminare |
| Guide pratica concernente gli obblighi di comunicazione preliminare per l'apertura di una presenza fisica all'estero |
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