IFDS

Guide pratiche e formulari per gli intermediari finanziari direttamente sottoposti (IFDS)

Conformemente alla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD) gli intermediari finanziari del settore non bancario necessitano, per l'esercizio della loro attività, di un'autorizzazione della FINMA, a meno che non siano affiliati a un organismo di autodisciplina (OAD). Per intermediari finanziari del settore non bancario si intendono coloro che, a titolo professionale, accettano o custodiscono valori patrimoniali di terzi o forniscono aiuto per investirli o trasferirli. Inoltre, la LRD annovera a titolo di esempio tra le attività di intermediario finanziario per le quali è necessaria un'autorizzazione la negoziazione di crediti, i servizi nel campo delle operazioni di pagamento, il commercio di banconote e monete, divise, metalli preziosi, materie prime e loro derivati, la gestione patrimoniale, l'esecuzione di investimenti in qualità di consulente nonché la gestione e la custodia di valori mobiliari.

Al fine di semplificare la determinazione dell'assoggettamento alla Legge sul riciclaggio di denaro, l'allestimento di domande di autorizzazione e le notifiche in caso di sospetta violazione delle disposizioni relative al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo all'Ufficio di comunicazione per la lotta contro il riciclaggio di denaro (MROS) è stato messo a disposizione un certo numero di guide pratiche e formulari.   

Determinazione dell'assoggettamento alla Legge sul riciclaggio di denaro

• Circolare FINMA 2011/1 - "Attività di intermediazione finanziaria ai sensi della LRD" 

Guida pratica per le domande di autorizzazione di intermediari finanziari direttamente sottoposti (IFDS)

• Intermediari finanziari ai sensi dell’art. 2 cpv. 3 LRD; elenco delle informazioni e dei documenti che un intermediario finanziario deve allegare alla domanda di autorizzazione da presentare per la verifica delle condizioni per l'autorizzazione

Gli intermediari finanziari ai sensi dell'articolo 2 capoverso 3 LRD direttamente sottoposti alla FINMA devono sottoporsi periodicamente alla verifica da parte di una società di audit abilitata.

• Le società di audit abilitate dalla FINMA

Notifica all'Ufficio di comunicazione per la lotta contro il riciclaggio di denaro (MROS)

• Formulario di notifica in caso di sospetta violazione delle disposizioni relative al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo

Tassa di vigilanza 2011

• Formulario per la dichiarazione dei dati