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Banques et négociants en valeurs mobilières
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Banques et négociants en valeurs mobilières
Guides pratiques et formulaires d'annonce pour les banques et négociants en valeurs mobilières
Afin de faciliter la préparation des demandes d'autorisation et de simplifier les formalités d'annonce pour les établissements déjà autorisés, mais aussi afin de contribuer à des méthodes de travail efficaces, des guides pratiques et des formulaires d'annonce sont à la disposition des banques et négociants en valeurs mobilières.
Guides pratiques pour les demandes d'autorisation
Banques et négociants en valeurs mobilières
Succursales et représentations de banques et négociants en valeurs mobilières étrangers en Suisse
Annonce des gros risques
(art. 83 – 123 OFP)
Formulaire d'annonce des gros risques
Formulaire d'annonce des gros risques (passages marqués: comparaison avec la version précédente)
Déclarations concernant les détenteurs de participations qualifiées ou significatives
(art. 3 al. 2 let. cbis LB, art. 10 al. 2 let. d LBVM)
Déclaration concernant les détenteurs de participations qualifiées ou significatives (à compléter par la banque ou le négociant en valeurs mobilières)
Annexe à la Déclaration concernant les détenteurs de participations qualifiées ou significatives (à compléter par la banque ou le négociant en valeurs mobilières)
Déclaration des détenteurs de participations qualifiées ou significatives en cas de participations directes (à compléter par le détenteur de la participation)
Déclaration des détenteurs de participations qualifiées ou significatives en cas de participations indirectes (à compléter par le détenteur de la participation)
Applicabilité aux sociétés du groupe de la surveillance en matière de blanchiment d'argent
Guide pratique pour les requêtes concernant l'assujettissement des sociétés de groupe à la surveillance de la FINMA en matière de blanchiment selon l'art. 2 al. 4 OBA-FINMA 1
Ouverture d'une présence à l'étranger - devoirs d'annonce préalable
Guide pratique concernant les devoirs d'annonce préalable en vue de l'ouverture d'une présence à l'étranger
Loi sur les banques
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Ordonnance sur les banques
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Ordonnance sur les banques étrangères
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Loi sur les Bourses
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Ordonnance sur les Bourses
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Ordonnance de la FINMA sur les bourses
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Ordonnance sur les fonds propres
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Loi sur les placements collectifs de capitaux
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Ordonnance sur les placements collectifs de capitaux
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Ordonnance de la FINMA sur les placements collectifs
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Ordonnance de la FINMA sur le blanchiment d'argent, OBA-FINMA
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