Banques, négociants en valeurs mobilières et gestionnaires

Guides pratiques et formulaires d'annonce pour les banques, négociants en valeurs mobilières et gestionnaires de placements collectifs de capitaux

Afin de faciliter la préparation des demandes d'autorisation et de simplifier les formalités d'annonce pour les établissements déjà autorisés, mais aussi afin de contribuer à des méthodes de travail efficaces, des guides pratiques et des formulaires d'annonce sont à la disposition des banques, négociants en valeurs mobilières et gestionnaires de placements collectifs de capitaux.

Guides pratiques pour les demandes d'autorisation
Banques et négociants en valeurs mobilières
Succursales et représentations de banques et négociants en  valeurs mobilières étrangers en Suisse
Gestionnaires de placements collectifs de capitaux au sens de la loi fédérale sur les placements collectifs de capitaux

Annonce des gros risques (art. 83 – 123 OFP)
Formulaire d'annonce des gros risques

Déclarations concernant les détenteurs de participations qualifiées ou significatives (art. 3 al. 2 let. cbis LB, art. 10 al. 2 let. d LBVM)
Déclaration concernant les détenteurs de participations qualifiées ou significatives (à compléter par la banque ou le négociant en valeurs mobilières)
Annexe à la Déclaration concernant les détenteurs de participations qualifiées ou significatives (à compléter par la banque ou le négociant en valeurs mobilières)
Déclaration des détenteurs de participations qualifiées ou significatives en cas de participations directes (à compléter par le détenteur de la participation)
Déclaration des détenteurs de participations qualifiées ou significatives en cas de participations indirectes (à compléter par le détenteur de la participation)

Applicabilité aux sociétés du groupe de la surveillance en matière de blanchiment d'argent
Guide pratique pour les requêtes concernant l'assujettissement des sociétés de groupe à la surveillance de la FINMA en matière de blanchiment selon l'art. 2 al. 4 OBA-FINMA 1