Banken und Effektenhändler

Wegleitungen und Meldeformulare für Banken und Effektenhändler

Um die Vorbereitung eines Bewilligungsgesuchs für Banken und Effektenhändler sowie diverse Meldepflichten für bereits unter diesem Titel bewilligte Institute zu erleichtern und eine effiziente Arbeitsweise zu ermöglichen, stehen verschiedene Wegleitungen und Formulare zur Verfügung.

Wegleitungen für Bewilligungsgesuche
Banken und Effektenhändlern
Zweigniederlassungen und Vertretungen ausländischer Banken und Effektenhändler in der Schweiz

Meldung von Klumpenrisiken
Meldeformular für Klumpenrisiken [Art. 95 - 123 ERV]
Meldeformular für Klumpenrisiken [Art. 83 - 112 ERV(alt)]

Erklärung über die Inhaber von qualifizierten oder massgebenden Beteiligungen (Art. 3 Abs. 2 Bst. c bis BankG, Art. 10 Abs. 2 Bst. d BEHG)
Erklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. massgebenden Beteiligungen (auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler)
Beiblatt zur Erklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. massgebenden Beteiligungen (auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler)
Erklärung der qualifiziert oder massgebend Beteiligten bei direkten Beteiligungen (auszufüllen durch den Inhaber der Beteiligung)
Erklärung der qualifiziert oder massgebend Beteiligten bei indirekten Beteiligungen (auszufüllen durch den Inhaber der Beteiligung)

Unterstellung von Gruppengesellschaften unter die Geldwäschereiaufsicht
Wegleitung für Gesuche betreffend die Unterstellung von inländischen Gruppengesellschaften eines Finanzintermediärs unter die Geldwäschereiaufsicht der FINMA gemäss Art. 4 Abs. 1 GwV-FINMA

Errichtung einer Präsenz im Ausland - vorgängige Meldepflichten
Wegleitung betreffend vorgängige Meldepflichten bei Errichtung einer Präsenz im Ausland